以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。
【多选题】
自然人民事行为能力的判断依据有（ ）。
A.
精神状况
B.
年龄
C.
财产状况
D.
智力状况
E.
家庭状况
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参考答案
参考解析
【多选题】
明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
【多选题】
证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（ ）。
证券公司应建立授信的授权管理体系，明确各审批层级以及各级审批人员的权限范围
对于融资类业务，证券公司不需要设置集中度指标
证券公司应运用担保品、集中度管理、净额结算、保证和信用衍生工具等方式缓释与控制信用风险
证券公司应根据自身业务量大小、管理水平和风险程度等因素，明确授信管理的业务范围
【多选题】
某事业单位负责人甲决定以单位名义将本单位资金150余万元贷给另一公司，所得高利息归本单位所有。甲虽未谋取个人利益，但最终使本金无法收回。关于该行为的定性，下列哪几种是可以排除的？( )
挪用公款罪
挪用资金罪
违法发放贷款罪
高利转贷罪
【多选题】
关于分部分项工程成本分析资料来源的说法，正确的有（ ）。
实际成本来自施工任务的实际工程量
投标报价来自预算成本
预算成本来自投标报价
成本偏差来自预算成本与目标成本的差额
目标成本来自施工预算
【多选题】
（三）
作家吴某，2019年12月有关收入情况如下:
(1)出版小说稿酬30000元;
(2)国内公开拍卖自己的小说手稿所得120000元;
(3)出租住房取得不含增值税租金收入5000元，房屋租赁过程中缴纳的准予税前扣除的相关税费200元;
(4)一次性讲学收入4500元;
(5)符合国家规定标准的城镇房屋拆迁补偿款350000元;
(6)境内A上市公司非限售股股票转让所得13000元;
(7)体育彩票一次中奖收入10000元。
已知:稿酬所得预扣率为20%。
要求:根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。
4.吴某的下列收入中，免征个人所得税的是( )。
讲学收入4500元
拆迁补偿款350000元
股票转让所得13000元
体育彩票中奖收入10000元
