【多选题】

关于证券发行，下列表述正确的有（）。

A.

发行者可以通过发行债券取得资金

B.

发行者的中间机构是证券经纪人

C.

发行者一般由中间机构代理，而非直接与购买者进行交易

D.

一级市场往往也是证券经纪人市场

E.

发行者可以通过发行股票取得资金

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参考答案

参考解析

【多选题】

关于中药饮片生产、经营管理规定的说法，不正确的有

A.

经营中药饮片必须持有《药品经营许可证》，并遵守药品经营质量管理规范

B.

经营企业销售中药饮片，标签未注明产地

C.

甲某未经批准擅自在中药材专业市场租摊位销售中药饮片

D.

中药饮片生产企业可以外购中药饮片成品进行分包装、改换标签

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【多选题】

存在（）的情形，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A.

明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动

B.

交易数额巨大

C.

严重危害国家安全

D.

影响社会稳定

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【多选题】

下列高处作业中需事先制订专项安全技术措施的有( )。

A.

高度在5m的高处作业

B.

高度在10m的高处作业

C.

高度在20m的高处作业

D.

高度在30m的高处作业

E.

悬空高处作业

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【多选题】

根据《建设工程监理规范》总监理工程师应履行的职责有( )｡

A.

组织编制监理实施细则

B.

组织召开监理例会

C.

组织审核竣工结算

D.

组织工程竣工验收

E.

组织整理监理文件资料

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【多选题】

商业银行风险管理的主要策略包括（）。

A.

风险分散

B.

风险对冲

C.

风险转移

D.

风险规避

E.

风险补偿

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【多选题】

观感质量评价分为( )项目。

A.

一级

B.

二级

C.

三级

D.

特级

E.

不通过

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【多选题】

下列抵押财产中，抵押权自登记时设立的有（）。

A.

建筑物

B.

建设用地使用权

C.

生产设备、原材料

D.

在建工程

E.

在建船舶

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【多选题】

影响贷款价格的主要因素有（）。

A.

贷款费用

B.

银行贷款的目标收益率

C.

贷款成本

D.

贷款供求状况

E.

贷款期限

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【多选题】

下列关于资管新规相关要求的说法，不正确的是（）

A.

商业银行应对理财产品提供保本保收益的承诺

B.

实行理财产品净值化管理

C.

商业银行可开展或参与资金池业务

D.

加强理财产品期限错配的流动性管理

E.

强调投资者的适当性管理和信息披露要求

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【多选题】

票据上原记载人更改的下列事项中，可导致票据无效的有（）。

A.

更改票据金额，并由原记载人签章证明

B.

更改出票日期，并由原记载人签章证明

C.

更改收款人名称，并由原记载人签章证明

D.

更改付款人名称，并由原记载人签章证明

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