证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
【多选题】
某银行进行区域风险识别时,要特别关注的是( )。
A.
银行业务及客户集中地区的政府相关政策
B.
银行客户是否过度集中于某个地区
C.
银行客户集中地区的经济状况及变动趋势
D.
银行客户集中地区的信用环境和法律环境
E.
银行分布的年轻人比例
参考答案
参考解析
【多选题】
证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度
证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
【多选题】
根据《劳动合同法》,用人单位提前30日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者1个月工资后,可以解除合同的有( )。
劳动者非因工负伤,在规定的医疗期满后不能从事原工作,也不能从事由用人单位另行安排的工作的
劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化的
劳动者被依法追究刑事责任的
劳动者违反用人单位的规章制度的
劳动者不能胜任工作,经过培训或者调整工作岗位,仍不能胜任工作的
【多选题】
关于基点价值的说法,正确的是( )。
基点价值是指利率变化0.1%引起的债券价格的变动值
基点价值是指利率变化1%引起的债券价格的变动值
基点价值是指利率变化0.01%引起的债券价格的变动值
基点价值是指利率变化一个基点引起的债券价格的变动值