【多选题】

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。

A.

证券发行人

B.

股份有限公司

C.

从事证券服务业务的资产评估机构

D.

从事证券服务业务的资信评级机构

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参考答案

参考解析

【多选题】

李某拟任某期货公司财务经理职位，为了增强竞争力，李某伪造了博士学历证书，并虚构了部分从业经历。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，中国证监会及其派出机构对李某的处罚是（）。

A.

责令改正

B.

可以受理，但要对李某处1万元以上3万元以下罚款

C.

注销李某从业资格证书

D.

记入诚信档案

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【多选题】

混合实验设计中，交互作用不显著说明（　　）。

A.

各因素之间不存在内在联系

B.

各因素的主效应是相互独立的

C.

各因素之间可能存在内在联系

D.

各因素的主效应可能会相互影响

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【多选题】

春秋时期，郑国和晋国公布成文法后，反对者有（）。

A.

邓析

B.

子产

C.

孔子

D.

赵鞅

E.

叔向

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【多选题】

我国个人理财业务领域，可依法向自然人提供理财咨询、规划或相关金融服务的机构包括（）

A.

证券公司

B.

保险公司

C.

律师事务所

D.

投资顾问咨询公司

E.

银行

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【多选题】

在实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。

A.

重大损失

B.

一般损失

C.

非预期损失

D.

灾难性损失

E.

预期损失

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【多选题】

第一审案件合议庭的组成方式为（）。

A.

由审判员、陪审员共同组成，人数可以是双数

B.

由审判员、陪审员共同组成，人数必须为单数

C.

由审判员组成，没有陪审员参加，人数可以为双数

D.

由审判员组成，没有陪审员参加，人数必须为单数

E.

只能由审判员组成

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【多选题】

下列经营行为中，可能产生短期融资需求的有（）。

A.

资产效率下降

B.

季节性销售增长

C.

设备更新

D.

债务重构

E.

商业信用减少

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【多选题】

下列股票发行中，应采用代销方式的有（）。

A.

首次公开发行股票并上市

B.

上市公司配股

C.

上市公司向特定对象发行股票未采用自行销售方式

D.

上市公司向不特定对象发行股票

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【多选题】

商业银行通常运用的风险管理策略可以大致概括为（）

A.

风险分散

B.

风险对冲

C.

风险转移

D.

风险规避

E.

风险补偿

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【多选题】

建设（）的高标准市场体系，是发挥我国市场优势的必然选择。

A.

统一开放

B.

竞争有序

C.

制度完备

D.

治理完善

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