下列有关监管工具的说法,正确的有( )。
【多选题】
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括( )。
A.
财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%
B.
财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期
C.
近3年无重大违法违规记录
D.
申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足
参考答案
参考解析
【多选题】
单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的三分之二
商业银行累计外汇敞口头寸比例不得超过30%
商业银行操作风险损失收入比不得超过0.5%
商业银行的流动性比例应当不低于25%
商业银行的流动性覆盖率应当不低于100%
【多选题】
根据《烟花爆竹工程设计安全规范》(GB50161)明确了危险性建筑物的危险等级,同时规定了烟花爆竹工厂的布局和建筑的安全要求。下列有关烟花爆竹工厂布局和建筑安全要求的说法正确的是( )。
烟花爆竹仓库的危险等级应由其中储存药量最大的危险物品确定
危险品生产区和危险品总仓库区应设置高度不低于2m的围墙
1.1级厂房应单机单栋或单人单栋独立设置,且厂房之间不得联建
危险品晒场周围应设置防护堤,防护堤顶面应高出产品面1m
抗爆间室之间或抗爆间室与相连工作间之间不应设地沟相通
【多选题】
如果注册会计师认为审计报告日后获取的其他信息存在重大错报,且与治理层沟通后其他信息仍未得到更正,注册会计师可能采取的措施有()。
向管理层提供一份新的或修改后的审计报告,其中指出其他信息的重大错报
在股东大会上通报该事项
与监管机构或相关职业团体沟通未更正的重大错报
考虑对持续承接业务的影响
【多选题】
下列关于基金投资范围的说法,正确的有( )。
股票基金应有80%以上的基金资产投资于股票
债券基金应有90%以上的基金资产投资于债券
货币市场基金投资对象为期限较短的货币市场工具
混合型基金是可同时投资于股票与债券的基金
【多选题】
以下关于操纵市场的行为错误的是( )。
虚假陈述主要有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏三种表现形式
内幕信息的基本要素包括信息为内幕人员所掌握,以及内幕信息是未公开的信息
内幕信息的知情人员建议他人买卖该证券也属于内幕交易
通过实际转移证券所有权的方式、抬高或压低证券价格不属于操纵市场
【多选题】
下列行为中,涉嫌违反我国《反垄断法》的有( )。
外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或限制效果的垄断行为
某行业协会召集本行业经营者,共同制定本行业产品的定价公式
中国移动、中国联通等少数几家国有电信企业共同占据我国电信基础运营业务市场的全部份额
某生产企业通过协议,限制分销商转售商品的最高价格