当可疑交易符合下列（）情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
【多选题】
《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括禁止（ ）。
A.
向他人贷款或者提供担保
B.
从事承担无限责任的投资
C.
向其基金管理人、基金托管人出资
D.
承销证券
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参考答案
参考解析
【多选题】
明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
严重危害国家安全的
严重影响社会稳定的
【多选题】
法人信贷业务操作风险的起因包括（ ）。
片面追求贷款规模和市场份额
信贷制度不完善，缺乏监督制约机制
信贷操作不规范，依法管贷意识不强
因人手紧张而未严格执行换人复核制度
社会缺乏良好的信贷文化和信用环境
【多选题】
个人所得税纳税人取得应税所得应当按照规定到主管税务机关办理纳税申报的有（ ）。
取得应税所得没有扣缴义务人
取得综合所得需要办理汇算清缴的
取得特许权使用费的
因移居境外注销中国户籍的
取得境外所得的
【多选题】
银行监管的“公开原则”中的“公开”包含（ ）。
行政复议的依据、标准、程序公开
监管执法和行为标准公开
监管立法和政策标准公开
银行业市场的参与者具有平等的法律地位
依法行使监管职权
【多选题】
下列自然人中，属于限制民事行为能力人的有（ ）。
16周岁的王某，以自己的劳动收入为主要生活来源
18周岁的刘某，不能完全辨认自己的行为
8周岁的张某，智力超常
6周岁的孙某，系某幼儿园小朋友
