下列关于亚里士多德法律思想的各项表述中,正确的有( )。
【多选题】
下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有( )。
A.
没收违法所得
B.
罚款
C.
警告
D.
责令改正
参考答案
参考解析
【多选题】
亚里士多德是目前我们所知的最早系统表达了法治思想的人
亚里士多德从人性论和认识论的角度对法治的必要性进行了分析
亚里士多德提出了法治的两层基本内涵
亚里士多德区分了正常政体和变态政体
【多选题】
下列关于信用风险监测的说法,正确的是( )。
是风险管理流程中的重要环节
是一个动态、连续的过程
风险监测包含两个层面的内容
应当实现监测对合同条款遵守情况目标
在贷款决策前预见风险并采取预案措施,对降低实际损失的贡献度为50%~60%
【多选题】
下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。
具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员
具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
具有从事期货业务10年以上经验的人员
曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
【多选题】
下列关于商业银行风险管理部门职责的描述,正确的有( )。
设计前台部门的薪酬激励机制
持续监控风险并测算与风险相关的资本需求,及时向高级管理层和董事会报告
评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时,给商业银行带来的风险
了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导,定期进行压力测试,并制定应急预案
对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告