按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
【单选题】
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门、分支机构和子公司
参考答案
参考解析
【单选题】
合规部门对王某负责
合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
【单选题】
下列不属于期货交易在宏观经济中的作用的是( )。
有助于市场经济体系的建立与完善
锁定生产成本,实现预期利润
为政府制定宏观经济政策提供参考依据
提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
【单选题】
味爽公司是一家老牌方便面企业,其市场份额曾长期占据中国大陆市场的1/3。近年来,一些中小食品企业加速涌入方便面市场。为了维持市场地位,味爽公司不断改进生产流程,通过降低生产成本,在市场中获得了理想的竞争优势。味爽公司的上述行为属于公司的( )。
总体战略
业务单位战略
职能战略
多元化战略
【单选题】
关于罪刑法定原则有以下观点:①罪刑法定只约束立法者,不约束司法者②罪刑法定只约束法官,不约束侦查人员③罪刑法定只禁止类推适用刑法,不禁止适用习惯法④罪刑法定只禁止不利于被告人的事后法,不禁止有利于被告人的事后法。下列哪一选项是正确的?( )
第①句正确,第②③④句错误
第④句正确,第①②③句错误
第④句正确,第①②③句错误
第④句正确,第①②③句错误
【单选题】
应用贝母瓜蒌散的辨证要点是( )
胸脘痞闷,按之则痛,舌红苔黄腻,脉滑数
咳嗽呛急,咯痰难出,咽喉干燥,苔白而干
咯痰黄稠,胸膈痞闷,舌红苔黄腻,脉滑数
咳嗽痰多,胸膈痞闷,恶心呕吐,舌苔白腻,脉滑
癫狂惊悸,大便干燥,苔黄厚腻,脉滑数