【多选题】

中国证监会及其派出机构依据(  )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A.
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.
《证券分析师执业行为准则》
C.
《证券登记结算管理办法》
D.
《证券经纪人管理暂行规定》
手机使用
微信扫一扫
分享
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏
举报
参考答案
参考解析
【多选题】

下列各项中,既是我国公民的基本权利,又是我国公民的基本义务的有哪些?(        )

A.

劳动

B.

选举权

C.

控告、检举

D.

受教育

【多选题】

下列属于工作收入的有(  )。

A.
财产转让
B.
财产继承
C.
稿酬
D.
个人经营所得
E.
承包经营所得
【多选题】

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责,错误的是(  )。

A.
及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况,按照有关规则移送违规的案件
B.
派驻纪检工作组,对被处置证券公司,托管组,接管组,行政清理组,管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
C.
协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行
D.
向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
【多选题】

操作风险评估准备阶段包含(  )。

A.
制定评估计划
B.
识别评估对象
C.
绘制流程图
D.
识别主要风险点
E.
收集评估背景信息
【多选题】

同国库券相比,商业票据(  )。

A.
风险性更大
B.
风险性更小
C.
利率更低
D.
流动性更差
E.
收益更小
【多选题】

在个人经营贷款业务中,出现下列(  )情况时,银行应暂停与担保机构的合作。

A.
有违法、违规经营行为的
B.
所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用的
C.
担保机构与银行合作的存量业务出现严重不良贷款的
D.
担保机构的经营出现明显的问题,对业务发展严重不利的
E.
担保机构与多家银行合作,担保总额度在担保能力范围内的
【多选题】

下列情形之中,视为投标人相互串通投标的有( )。

A.
不同投标人的投标文件相互混装
B.
属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标
C.
招标人授电投标人撤换、修改投标文件
D.
不同投标人委托同一单位办理投标
E.
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位参加同一招标项目不同阶段的投标。
【多选题】

按发行主体不同,债券可分为(  )。

A.
国家债券
B.
地方政府债券
C.
公司债券
D.
金融债券
E.
固定利率债券
【多选题】

某企业为增值税一般纳税人,委托其他单位加工应税消费品,该产品收回后继续加工,下列各项中,应计人委托加工物资成本的有(  )。

A.
发出材料的实际成本
B.
支付给受托方的加工费
C.
支付给受托方的增值税
D.
受托方代收代缴的消费税
【多选题】

中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括(  )。

A.
资产规模
B.
收入水平
C.
投资认购最低金额
D.
风险识别能力和风险承担能力