【多选题】

证券公司强化分支机构负责人管理的措施有(  )。

A.
背景调查
B.
合规培训
C.
强制离岗
D.
离任审计
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参考答案
参考解析
【多选题】

承包人提交竣工验收申请报告的条件包括(  )。

A.
合同范围内的单位工程和工作已完成并符合合同要求
B.
发包人已支付竣工结算价款
C.
已按合同要求备齐了符合要求的竣工资料
D.
竣工验收资料已经档案管理部门验收合格
E.
监理人已经出具质量评估报告
【多选题】

下列属于营运能力指标的是(  )。

A.
总资产周转率
B.
存货周转率
C.
应收账款周转率
D.
总资产收益率
E.
净资产收益率
【多选题】

下列属于中国银行保险监督管理委员会监管的非银行金融机构的有(  )。

A.
企业集团财务公司
B.
金融资产管理公司
C.
证券公司
D.
信托公司
E.
金融租赁公司
【多选题】

银行向拟申请个人贷款的个人提供有关信息咨询服务的途径有(  )。

A.
现场咨询
B.
培训讲座
C.
电话银行
D.
网上银行
E.
业务宣传手册
【多选题】

下列属于国别风险类型的有(  )。

A.
转移风险
B.
主权风险
C.
传染风险
D.
货币风险
E.
法律风险
【多选题】

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为(  )。

A.
与客户分享投资收益、分担投资损失
B.
采取抽奖、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.
接受委托人给予的财物或其他利益
D.
夸大宣传、虚假宣传
【多选题】

商业银行在贷款五级分类过程中,必须至少做到以下几个方面(  )。

A.
建立健全内部控制制度,完善信贷规章、制度和办法
B.
建立有效的信贷组织管理体制
C.
实行审贷分离
D.
完善信贷档案管理制度,保证贷款档案的连续和完整
E.
督促借款人提供真实准确的财务信息
【多选题】

某市发生一起居民自建房倒塌事故,造成20人死亡。经调查认定,该事故是一起因房主违法违规建设、加层扩建和用于出租经营,有关部门组织开展违法建筑整治、风险隐患排查治理不认真不负责,造成重大安全隐患长期未得到整治而导致的生产安全责任事故。针对事故中暴露的问题,下列系列措施建议中,属于事故调查组所提出建议的有(  )。

A.
事故调查报告应在15日内批复
B.
严肃事故问责,对事故责任者提出从严从重的处理建议
C.
开展教育培训,增强行政机关人员隐患排查能力
D.
加大监督检查力度,突出防控经营性自建房安全风险
E.
严格落实安全管理职责,进一步明确自建房监督责任主体部门
【多选题】

浇筑仓混凝土出现下列(    )情况之一时,应于挖除。

A.
低等级混凝土混入高等级混凝土浇筑部位
B.
长时间不凝固的混凝土料
C.
未及时平仓振捣且已初凝的混凝土料
D.
混凝土初凝且超过允许面积
E.
混凝土平均浇筑温度超过允许值,并在1h内无法调整至允许温度范围内
【多选题】

某上市公司2×21年财务会计报告批准报出日为2×22年4月10日。该公司在2×22年1月1日至4月10日发生了下列事项:①在一起历时半年的诉讼中败诉,支付赔偿金50万元,在上年末已确认预计负债30万元;②因遭受水灾上年购入的存货发生毁损100万元;③公司董事会提出2×21年度利润分配方案为每10股送3股股票股利;④1月10日向乙公司销售一批A产品并确认收入实现,2月20日,乙公司因产品质量原因将A产品退回。以上事项中,不属于资产负债表日后调整事项的有(   )。

A.
未决诉讼结案发生赔偿支出
B.
因遭受水灾发生的存货毁损
C.
发放股票股利
D.
因产品质量原因发生退货