柜面业务操作风险控制措施不包括( )。
【单选题】
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,任何机构从事证券、期货投资咨询业务,必须取得( )的业务许可。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券公司
参考答案
参考解析
【单选题】
完善规章制度和业务操作流程,不断细化操作细则,并建立岗位操作规范和操作手册,通过制度规范来防范操作风险
加强业务系统建设,尽可能将业务纳入系统处理,并在系统中自动设立风险监控要点,发现操作中的风险点能及时提供警示信息
设立专户核算代理资金,完善代理资金的拨付、回收、核对等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用
加强岗位培训,特别是新业务和新产品培训,不断提高柜员操作技能和业务水平
【单选题】
某营业性歌舞厅未设置未成年人禁止进入的标志。以下说法不正确的是( )。
由文化行政部门责令改正、给予警告、责令停业整顿
对直接负责的主管人员处以罚款
没收违法所得,处以罚款
由公安机关依法给予治安处罚
【单选题】
按照保险利益原则,下列哪一投保行为是无效的?( )
甲经女友同意,为其购买一份人寿保险
乙经妻子同意为他们的婚姻关系投保
丙为自己领养的 4 岁女儿购买人寿保险
丁公司为其优秀员工购买人身保险
【单选题】
根据《建设工程安全生产管理条例》,关于建设单位安全生产的说法,正确的是( )。
建设单位经与施工单位协商,可以适当压缩合同工期
在申领施工许可证时,建设单位应当提供建设工程有关安全施工措施的资料
建设单位在编制工程概算时,可以暂不考虑安全施工措施所需要费用
在拆除工程施工15日后,建设单位应当及时向所在地建设行政主管部门备案
【单选题】
民国末期,上海市民经常拥挤在米店门口抢购大米,有人抱怨说:“拿着一口袋钱买不到一口袋米”。甚至有报刊以醒目标题《六十亿元值几何?仅买七十七粒米》刊出相关报道。这突出反映了( )。
上海市场上粮食和食品奇缺
不法商贩囤积居奇扰乱了市场
社会动荡推动米价居高不下
国民政府的金融体系走向崩溃
【单选题】
某货轮在航行途中,一号舱起火,船长误以为二号舱也同时起火,命令对两舱同时施救。一号舱共有两批货物,甲批货物全部焚毁,乙批货物全部遭水浸。二号舱货物也全部遭水浸。在上述损失中,( )。
一号舱乙批货物与二号舱货物都属单独海损
一号舱乙批货物与二号舱货物都属共同海损
一号舱乙批货物属共同海损,二号舱货物属单独海损
一号舱乙批货物属单独海损,二号舱货物属共同海损