证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供( )服务。
【多选题】
甲期货公司建立了客户投诉相关业务流程。下列关于甲期货公司在客户投诉方面的做法,正确的有( )。
A.
公开客户投诉处理流程
B.
建立、健全客户投诉处理制度
C.
将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D.
妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
参考答案
参考解析
【多选题】
社会主义初级阶段是我国建设社会主义不可逾越的一个历史阶段,( )。
它反映了社会主义替代资本主义的发展规律
它反映了我国社会主义社会的特殊性
它是由我国社会主义社会脱胎于半殖民地、半封建社会的历史前提所决定的
它是由我国生产力落后等客观条件决定的
【多选题】
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
证券经纪业务
证券自营业务
证券资产管理业务
证券公司内部审计业务
融资融券业务
【多选题】
下列关于商业银行业务外包的描述,正确的是( )。
银行原来承担的与外包服务有关的责任同时被转移
选择外包服务提供者时要对其财务、信誉状况和双方各自的独立程度进行评估
一些关键流程和核心业务不应外包出去
银行应该了解和管理任何与外包有关的后续风险