期货从业人员必须遵守的有( )。
参考答案
参考解析
【多选题】
遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定
遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则
不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
【多选题】
下列有关信息技术一般控制、信息处理控制与公司层面信息技术控制三者之间关系的说法中,正确的有( )。
公司层面信息技术控制会影响该公司信息技术一般控制和信息处理控制的部署和落实
如果注册会计师计划依赖自动化信息处理控制、自动化会计程序或依赖系统生成信息的控制,就需要对相关的信息技术一般控制进行测试
公司层面信息技术控制决定了信息技术一般控制和信息处理控制的风险基调
信息技术一般控制是基础,信息技术一般控制的有效与否会直接关系到信息处理控制的有效性是否能够信任
【多选题】
理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况,但是理财师应( )。
确保理财规划方案的如期执行
维护与客户的感情、关系
定期联系客户(电话或见面)
尽心尽力提供帮助和专业意见,或只是心理安慰
让客户感受到理财师一直在身边
【多选题】
根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有( )。
禁止从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
禁止从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
【多选题】
2021年6月10日,十三届全国人大常委会第二十九次会议闭幕。下列各项属于会议审议通过的法律的有:
《数据安全法》
《海南自由贸易港法》
《军人地位和权益保障法》
《反外国制裁法》
【多选题】
质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有,将该动产或权利作为债权的担保。以下财产,质权自交付质权人时设立的是( )。
汽车
仓单
专利权中的财产权
提单
房屋
【多选题】
关于不作为,下列说法正确的有( ) 。
行为人以消极的身体动作违反命令性刑法规范而构成犯罪的,属于纯正的不作为犯
行为人因不履行扶养义务而构成遗弃罪,属于纯正的不作为犯
区别作为犯与不作为犯的根本标准并不在于行为人的身体动作是消极的还是积极的,而在于其是否负有特定的法律义务。因此,行为人使用暴力方法拒不履行法院判决、裁定的,仍然是不作为犯
行为人以消极的身体动作违反刑法的禁止性规范而构成犯罪的,属于不纯正的不作为犯