关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( )。
参考答案
参考解析
【多选题】
证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司,证券服务机构,证券交易场所,证券登记结算机构进行现场检查
证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录,登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
在调查中操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
【多选题】
对银行合作机构的管理水平进行分析,应着手于( )。
组织结构是否健全
资产负债情况
管理制度特别是财务制度是否完善
有无健全的财务监督机制
改制后企业的公司治理结构是否合理
【多选题】
关于抗痴呆药物的使用,下列说法正确的是( )
酮康唑可使多奈哌齐作用增强
碳酸氢钠可使美金刚血药浓度降低
卡巴拉汀需要于早晨和晚上与食物同服
1次漏服改善认知功能的药物,若接近下次服药时间,则无需补服
应用胆碱酯酶抑制剂要监测患者有无胃出血
【多选题】
以下属于操作风险中人员因素风险的关键衡量指标的有( )。
人员在当前部门的从业年限
前后台交易不匹配占比=前台和后台没有匹配的交易数量/所有交易数量
客户投诉占比=每项产品客户投诉数量/该产品交易数量
员工人均培训费用=年度员工培训费用/员工人数
系统故障时间=某时间内业务系统出现故障的总时间/该段时间的承诺正常营业时间
【多选题】
关于地基处理方法的说法,正确的有( )。
灰土换填地基的水稳定性较好
重锤夯实法适用于稍湿的黏性土
砂石挤密桩对灵敏度高的软黏土效果明显
振冲法可提高砂土地基抗液化能力
水泥土搅拌桩施工过程无振动噪声
【多选题】
《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步作了补充( )。
注册资本不低于5000万元
符合规定的期货从业人员不少于15人
具备任职条件的高级管理人员不少于3人
具备任职条件的高级管理人员不少于15人
【多选题】
证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的( )。
服务范围
服务方式
涉及信息系统
相关证券基金业务活动类型