下列各项中属于特殊商事行为的有哪些?( )
参考答案
参考解析
【多选题】
在交易类强制退市中,上市公司出现( )情形之一的,证券交易所决定终止其股票上市:
在证券交易所仅发行A股股票的上市公司,连续120个交易日通过交易所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股,或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元
在证券交易所仅发行B股股票的上市公司,连续120个交易日通过交易所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股,或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元
在证券交易所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司,其A股、B股股股票的成交量或者收盘价同时触及前述第Ⅰ项和第Ⅱ项规定的标准
上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人
【多选题】
下列关于商业银行风险管理策略的说法中,正确的有( )。
某商业银行向多个国家的企业发放贷款,这应用了风险分散的方法
利用资产负债表里的正负收益抵消,这应用了风险转移的方法
某商业银行购买出口信贷保险,这应用了风险对冲的方法
某商业银行董事会在确定经济资本分配时,对某项业务配置非常有限的资本以限制其规模,这应用了风险规避的方法
某商业银行对于信用等级较低的借款客户,给予高于基准贷款利率的利率水平,这应用了风险补偿的方法
【多选题】
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。
明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规