证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
参考答案
参考解析
【多选题】
证券投资顾问人员管理制度要求
证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
保证与服务方式、业务规模相适应
业务留痕管理和档案保存要求
【多选题】
根据《建设工程项目管理规范》GB/T 50326—2017,项目风险管理计划应包括
( )。
风险管理范围
确定风险源的类型和数量
分析各种风险损失量
收集风险信息
可使用的风险管理方法、工具
【多选题】
与商业银行的其他业务相比，理财业务的特点有（ ）。
商业银行理财业务运作的不是银行自有资金，而是客户委托资金，资金最终所有者是客户
客户是理财业务风险的主要承担者
银行理财业务是“轻资本”业务
商业银行理财业务都不会耗用银行资本金
理财业务是一项金融知识技术密集型业务
【多选题】
COSO委员会于1992年发布《内部控制——整体框架》，在内部控制整体框架中，提出了内部控制的五个要素，包括（ ）。
控制环境
风险评估
控制活动
信息与沟通
内部监督
【多选题】
甲因乙不能偿还欠款将其告上法庭，并称有关证据被公安机关办理其他案件时予以扣押，故不能提供证据。法官负责任地到公安机关调查，并复制了相关证据材料。此举使甲最终胜诉。从法理学角度看，对该案的下列说法，哪些可以成立？（ ）
本案的承办法官对“以事实为根据，以法律为准绳”原则有着正确的理解
法官在审理此案时，违背了法官中立原则
本案的承办法官对司法公正的认识有误，法律职业素养有待提高
本案的审理比较好地体现了通过审判保障公民权利的司法功能
