证券公司应当建立( )机制,持续跟踪了解投资者适当性匹配情况,至少每两年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
参考答案
参考解析
【多选题】
一名专业的理财师可以帮助客户制定退休规划,而一份退休规划能够告诉客户:他和家人在退休后能享受什么样的生活品质,其中应该包括()。
对子女的支持程度如何
他和家人能够支付的每年的固定支出预算是多少
每年的家庭休闲旅游方面的预算可以是多少
每年可以支付的赡养费用是多少
评估客户的其他理财目标对退休后的生活品质的影响
【多选题】
代理的法律特征有( )。
代理人与被代理人的关系纯粹是一种伙伴合作关系
代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动
代理行为的法律后果直接归属于被代理人
代理行为是指能够引起民事法律后果的民事法律行为
代理人在代理权限范围内独立意思表示
【多选题】
根据证券法律制度的规定,上市公司的特定人员应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。下列各项中,属于该特定人员范围的有( )。
董事长
监事会主席
董事会秘书
经理
【多选题】
假设当前6月和9月的美元兑人民币外汇期货价格分别为6.4500和6.4400,交易者买入500手6月合约并同时卖出500手9月合约进行套利。1个月后,二者价格分别变为6.5200和6.5120,若该交易者同时将上述合约平仓,则( )。(合约规模为10万美元,不计交易成本)
交易者亏损10万美元
交易者亏损10万元人民币
交易的策略为熊市套利
交易的策略为牛市套利
【多选题】
下列关于固定制造费用差异分析的说法中,正确的有( )。
二因素分析法中的能力差异等于三因素分析法中的闲置能力差异加上效率差异
实际成本减去标准成本是耗费差异
实际产量偏离预算产量造成的差异是二因素分析法下的能力差异
实际工时偏离预算工时造成的差异是三因素分析法下的闲置能力差异
【多选题】
工程竣工验收合格后,建设单位一直拖欠施工单位的工程款,为清理债权,施工单位将该债权转让给某资产管理公司,并书面通知了建设单位,则下列说法正确的是( )。
债权转让应当通知建设单位
债权转让后,资产管理公司若无法从建设单位得到清偿还可要求施工单位负责
建设单位可以向资产管理公司主张以自己对施工单位的债权进行抵销
资产管理公司享有建设单位曾向施工单位提供的付款担保的权利
建设单位仍然可以向施工单位偿还工程款