参考答案
参考解析
【单选题】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。( )
错
对
【单选题】
农村金融机构应当建立贷款档案管理制度,及时汇集更新客户信息及贷款情况,确保农户贷款档案资料的( )。
完整性、有效性、连续性
及时性、有效性、连续性
及时性、完整性、连续性
谨慎性、有效性、完整性
【单选题】
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。
保密责任
持续督导
公平竞争
接受培训