无面额股票的特点包括( )。
【多选题】
商业银行应比照自营贷款管理流程,对非标准化债权资产投资采取下列哪些措施?( )
A.
投前尽职调查
B.
风险审查
C.
投后风险管理
D.
信息筛选
E.
资料分类管理
参考答案
参考解析
【多选题】
证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被( )的风险。
依法追究法律责任
采取监管措施
给予纪律处
出现财产损失或商业信誉损失
【多选题】
下列关于全球主要金融市场交易机制的说法,正确的有( )。
在伦敦证券交易所,SEAQ系统主要为二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票等流动性较差的证券提供交易服务
2004年3月,纳斯达克市场推出了市场中心系统,整合了超级蒙太奇、市场间系统等,同时引入了新的订单形式
截至2024年,纽交所有3家指定做市商,NYSEAmerican有3家电子化指定做市商
纽交所的补充流动性提供商有义务以自营账户对其负责的证券提供双向报价,且必须保证交易日内10%以上的时段,其报价为全国最优报价