【多选题】

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法正确的有(  )。

A.
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
C.
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
E.
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
手机使用
微信扫一扫
分享
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏
举报
参考答案
参考解析
【多选题】

在施工区内应满足(   )。

A.
不得设置起重装置
B.
不得设置临时设施
C.
设有明显的标志,必要时应设围栏
D.
不得有高空输电线路,非工作人员不得进入施工区
E.
未经现场指挥人员许可,并未通知塔上停止作业,任何人不得进入
【多选题】

随着国际经济贸易的发展和扩大,国际商法的调整范围也在不断扩展,下列属于国际商法调整的商事关系有(   )。

A.

 国际货物买卖

B.

 国际技术转让

C.

 国际投资

D.

 国际租赁

【多选题】

对土料场应经常检查所取土料的(   )。

A.
土质情况
B.
土块大小
C.
杂质含量
D.
含水量
E.
孔隙率
【多选题】

商业银行可以进行的代理业务包括(  )。

A.
代收代付
B.
代理保险
C.
委托贷款
D.
银行保函
E.
代理证券
【多选题】

标准化合约中的标的物的(  )等都是既定的。

A.
数量
B.
规格
C.
地点
D.
交割时间
【多选题】

证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的(   )。

A.
服务范围
B.
服务方式
C.
涉及信息系统
D.
相关证券基金业务活动类型
【多选题】

下列事项中,不应在关键审计事项部分沟通的有()。

A.
法律法规禁止公开披露某事项
B.
未得到满意解决的事项
C.
在审计报告中沟通该事项造成的负面后果超过产生的公众利益方面的益处
D.
被审计单位的原始信息
【多选题】

在制定会计凭证传递程序和方法时,应当注意考虑(  )。

A.
科学合理的传递程序
B.
会计凭证在每个传递环节上停留的时间
C.
会计凭证交接的签收制度
D.
会计凭证的整理、归类和装订成册
【多选题】

下列关于实值期权、虚值期权、平值期权及其内涵价值的说法中,正确的是(  )。

A.
实值期权的内涵价值大于平值期权的内涵价值
B.
平值期权的内涵价值等于虚值期权的内涵价值
C.
极度虚值期权的内涵价值等于一般的虚值期权的内涵价值
D.
极度虚值期权的内涵价值小于一般的虚值期权的内涵价值
【多选题】

下列各项中,属于企业向客户授予的额外购买选择权的形式的有 ( )。

A.

 销售激励

B.

 客户奖励积分

C.

 合同续约选择权

D.

 未来购买商品的折扣券