【多选题】

行为金融学是伴随着经济心理学、实验经济学的产生而逐渐发展起来的。行为金融学针对传统有效市场理论,提出的质疑包括(  )。

A.
非理性行为
B.
投资者非理性行为并非随机发生
C.
由于投资者交易的随机性,能抵消彼此对价格的影响
D.
投资者可以理性地评估证券价格
E.
套利会受到一些条件的限制,使之不能发挥预期的作用
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参考答案
参考解析
【多选题】

下列选项中属于我国法律渊源的是(   )。

A.

传统习俗

B.

国际惯例

C.

少数民族习惯

D.

行业习惯

E.

地区习惯

【多选题】

采用内部评级法高级法的商业银行,应自行估计的参数包括(  )

A.
违约分布
B.
有效期限
C.
违约概率
D.
违约风险暴露
E.
违约损失率
【多选题】

属于施工单位安全生产责任的是(    )。

A.
工程概预算应当明确建设工程安全生产费
B.
采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程,应提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议
C.
建立教育和培训情况档案
D.
依法参加工伤社会保险,为从业人员缴纳保险费
E.
工程开工前,应明确相关单位的安全生产责任
【多选题】

《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有(  )。

A.
处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.
退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
C.
单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
D.
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
【多选题】

以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有(  )。

A.
《客户交易结算资金管理办法》
B.
《证券公司开立客户账户规范》
C.
《证券公司融资融券业务管理办法》
D.
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
【多选题】

我国金融机构对理财师的职业道德的要求有()。

A.
遵纪守法
B.
正直守信
C.
客观公正
D.
专业胜任
E.
保守秘密
【多选题】

按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任,银团牵头行分销银团贷款可以分( )类型。

A.
全额包销
B.
部分包销
C.
尽最大努力推销
D.
代销
E.
以上都对
【多选题】

期货持仓的了结方式包括(  )。

A.
背书转让
B.
实物交割
C.
现金交割
D.
对冲平仓
【多选题】

期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》规定的,(  )可以向中国期货业协会举报。

A.
聘用期货从业人员的期货经营机构
B.
投资者
C.
其他期货经营机构
D.
其他期货从业人员
【多选题】

下列选项中属于银行人员职务犯罪的有()。

A.
违法发放贷款罪
B.
吸收客户资金不入账罪
C.
非法出具金融票据罪
D.
违法票据承兑、付款、保证罪
E.
伪造金融票证罪