期货公司展开期货交易咨询服务,下列做法中错误的是( )。
【多选题】
实践证明,中国共产党为什么能,中国特色社会主义为什么好,归根到底是( )。
A.
马克思主义经典作家行
B.
科学社会主义行
C.
马克思主义行
D.
中国化时代化的马克思主义行
参考答案
参考解析
【多选题】
与客户小林约定各出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
【多选题】
以下情况需要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像的有( )。
普通投资者申请转为专业投资者
向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务
经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
向普通投资者履行信息告知义务
【多选题】
以下关于合规、合规风险和合规管理的说法,正确的是( )。
合规管理是合规风险管理的简称
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
合规风险通常源于商业银行未能遵循法律、规则和准则
合规管理的目标是建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
合规管理是银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程
【多选题】
关于基金投资理念,下列说法正确的有( )。
在招募说明书上阐明基金投资理念,是一种吸引投资者购买的自荐方式
在招募说明书上阐明基金投资理念,体现了国内基金投资和管理的日益规范和进步
投资理念并不隐含着对投资风险偏好的抉择
投资理念往往隐含着对投资风险偏好的抉择
【多选题】
下列选项中,应认为自首中"自动投案"的有( )。
在接受强制戒毒期间,主动向警方交代了自己抢劫他人的事实
因形迹可疑被父母捆绑到派出所后,如实交代了自己杀人的事实
匿名报案后在事故现场接受询问时,向警方交代了自己交通肇事的事实
在涉嫌诈骗被取保候审期间潜逃,途中找警方交代了自己绑架他人的事实