根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责( )。
【多选题】
下列关于执法与守法的概念及关系的理解有哪些是正确的?( )
A.
执法与守法的主体、客体完全相同
B.
执法的主体应守法,守法的主体也执法
C.
执法与守法都包含行使权利(或权力)、履行义务两个方面
D.
执法与守法均通过行为表现出来
参考答案
参考解析
【多选题】
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
【多选题】
公安机关在侦查活动中,应当查明( )等案件事实。
犯罪嫌疑人的身份
立案侦查的犯罪行为是否存在
犯罪嫌疑人实施犯罪行为的动机、目的
犯罪嫌疑人的责任以及与其他同案人的关系
【多选题】
某危险化学品生产企业在事故发生前后共做了以下工作:①加大了罐区的防火距离;②建立了专职消防救援队;③配备了专门的应急救援物资;④事故发生后第一时间向相关管理部门报告,同时尽最大可能救出事故受伤人员;⑤为在事故中受伤的相关人员提供饮食、住宿、医疗等基本保障。关于其采取的措施中说法正确的是( )。
①属于准备阶段
②属于准备阶段
③属于预防阶段
④属于响应阶段
⑤属于响应阶段
【多选题】
证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被( )的风险。
依法追究法律责任
采取监管措施
给予纪律处
出现财产损失或商业信誉损失
【多选题】
根据《民法典》,免除施工单位违约责任的情形有( )。
施工单位因安全事故隐患,被监理工程师责令暂停施工,致使工期延误
因拖欠农民工工资,部分农民工停工抗议,致使工期延误
地震导致已完工程被爆破拆除重建,造成建设单位费用增加
由于战争,施工耽误暂停施工,致使工期延误
因迟延履行而遭遇洪水,导致工期延误
【多选题】
下列无敞开式外廊的建筑中,必须设置防烟楼梯间的有( )。
地下三层且室内外高差为9.5m地下室
建筑高度为32m且任一层人数超过2人的高层厂房
建筑高度为23m,藏书为110万册的图书馆
地下二层人员密集的商场,室内外高差为11m
设置剪刀楼梯间的住宅