【组合题】合规管理部门应积极主动地识别、评估和审核与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括（ ） 。
I.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
II.客户关系的性质发生重大变化
III.新客户关系的建立
IV.识别和评估新业务方式的拓展
【单选题】
内部控制得以有效实施的前提是（ ）。
A.
极大的业务规模
B.
良好的治理结构
C.
良好的经济效益
D.
科学的员工结构
手机使用
微信扫一扫
分享
参考答案
参考解析
【单选题】
I、II、III
I、II、IV
II、III、IV
I、II、III、IV
【单选题】
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。
异地备份并且保存年限不少于10年
远程备份并且保存年限不少于10年
云端备份并且长期保存
异地备份并且长期保存
【单选题】
关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
每个交易日15：00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易
对于当天停牌的股票，沪深交易所都不接受其大宗交易申请
证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
【单选题】
个人客户众多并且分散，单笔服务金额较小，但总体规模较大，同时个人客户需求与经济波动的关联度不高，这体现了商业银行个人理财业务（ ）。
需求的交融性与开放性
需求的差异性与层次性
需求的广泛性与动态性
需求的分散性与低风险性
【A1型选择题】
成人血清钠的正常值是（ ）
110～120mmol/L
121～130mmol/L
135～145mmol/L
150～155mmol/L
156～160mmol/L
