甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
【多选题】
下列项目中,属于洗钱罪对象的有( )。
A.
金融诈骗犯罪所得及其产生的收益
B.
贪污贿赂犯罪所得及其产生的收益
C.
破坏金融管理秩序犯罪所得及其产生的收益
D.
黑社会性质的组织犯罪所得及其产生的收益
E.
毒品犯罪所得及其产生的收益
参考答案
参考解析
【多选题】
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
期货公司董事长
董事会常设的风险管理委员会
监事会
中国证券监督管理委员会
【多选题】
经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中,要满足以上规定的有( )。
普通投资者申请转为专业投资者
向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
向普通投资者履行信息告知义务
【多选题】
龙腾小区于2017年8月30日建成并通过验收,建设单位为大河房地产开发有限公司。2018年5月2日,大河公司与乐活物业管理有限公司签订“小区前期物业管理委托合同”,合同期限为2年。2018年6月5日,龙腾小区成立业主委员会,业主委员会与骄阳物业公司订立“物业服务合同"。甲为龙腾小区3单元5栋606房的业主,2018年7月入住以来,一直未缴纳物业费。下列说法错误的是( )。
“小区前期物业管理委托合同“对业主没有约束力
“物业服务合同“生效后,“小区前期物业管理委托合同“终止
骄阳物业公司可以将全部物业服务转委托给第三人
骄阳物业公司可以采取停止提供燃气的方式催甲交纳物业费
【多选题】
理财师在帮助客户制订收入预算的过程中,理财师应关注( )。
尽量对比较确定的收入项目进行预测
对收入的增长率抱积极态度
对收入的增长率抱谨慎态度
关注收入现金流入的时间点
关注收入现金流入的时间段
【多选题】
公司在进行清算时隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
5%以上15%以下
5%以上10%以下
3万元以上10万元以下
1万元以上10万元以下