在下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
【多选题】
金融市场的构成要素包括（ ）。
A.
交易主体
B.
交易对象
C.
交易工具
D.
交易的组织形式
E.
交易客体
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参考答案
参考解析
【多选题】
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
【多选题】
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件（ ）。
发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
高管名称
代收股款银行的名称及地址
承销机构名称及有关的协议
【多选题】
下列关于风险分散化的论述正确的有（ ）。
如果资产之间的相关性为正，那么风险分散化效果较好
如果资产之间的相关性为负，那么风险分散化效果较好
如果资产之间的相关性为-1，那么风险分散化效果最好
如果资产之问的相关性为+1，那么分散化策略将不能分散风险
如果资产之问的风险存在相关性，那么分散化策略将不会有风险分散的效果
【多选题】
根据《巴塞尔协议Ⅱ》，当下列（ ）发生时，债务人即被视为违约。
债务人对银行的实质性信贷债务逾期60天以上
银行认定，除非采取变现抵（质）押品等追索措施，债务人可能无法按时偿还对银行的债务
债务人对银行的实质性信贷债务逾期90天以上
银行认定，除非采取变现抵（质）押品等追索措施，债务人可能无法全额偿还对银行的债务
银行认定，即使采取变现抵（质）押品等追索措施，债务人也无法偿还对银行的债务
【多选题】
下列有关法的效力的说法，正确的有( )。
法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人大常委会裁决
地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院作出裁决
根据授权制定的法规与法律规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决
部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自的权限范围内施行
同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定
