以上描述中，企业的行为旨在规避的风险包括（ ）。
【多选题】
押品管理的原则包括（ ）。
A.
合法性原则
B.
有效性原则
C.
审慎性原则
D.
差别化原则
E.
平衡制约原则
手机使用
微信扫一扫
分享
参考答案
参考解析
【多选题】
“法治”与“法制”的关系是( )。
两者内涵没有区别
两者内涵有重大区别
“法制”是一种治理国家的理论、原则、理念和方法，是一种社会意识
“法治”是一种治理国家的理论、原则、理念和方法，是一种社会意识
“法制”通常是指国家的法律和制度的简称，是一种社会制度
【多选题】
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（ ）。
填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；
经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；
经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
【多选题】
柜面业务操作风险控制措施包括（ ）。
完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息
设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用
加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
