下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。
【多选题】
商业银行提供个人理财顾问服务应根据客户的( ) 等,对客户进行必要的分层。
A.
健康状况
B.
兴趣爱好
C.
经济状况
D.
风险认知能力
E.
风险承受能力
参考答案
参考解析
【多选题】
认知启发是指人在社会认知中喜欢走捷径,并不对关于他人的所有信息进行感知,而是倾向于抄近路,感知那些最明显、对形成判断最必要的信息的现象。常用的认知启发方式有( )。
表征性启发
可用性启发
调整性启发
简单性启发
【多选题】
某德国投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲汇率风险。假设市场上没有欧元兑人民币的远期合约,该投资者选择3个月期欧元兑美元远期合约与3个月期美元兑人民币远期合约避险。则该投资者应( )。
卖出美元兑人民币远期合约
卖出欧元兑美元远期合约
买入欧元兑美元远期合约
买入美元兑人民币远期合约
【多选题】
患者,男,73岁,冠心病史10年,肥胖,多食少动,患病期间,仍不改大量肉食的饮食习惯,现病重前来住院治疗。下列有关冠心病预防的说法,正确的是( )
一级预防,是指正常人群预防冠心病;二级预防是指冠心病患者预防再次梗死和其他心血管事件
一级预防,健康人从40岁开始才需要定期进行血脂、血糖、血压监测
明确诊断冠心病患者,要坚持长期药物治疗,控制缺血症状,降低心肌梗死的发生率和死亡率
35岁以上健康成人每2年监测血压1次
“ABCDE方案”对于指导二级预防有所帮助
【多选题】
申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
公司营业执照
公司章程
公司债券募集办法
国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件
【多选题】
根据以下材料,回答116—120题。
甲证券公司发生的以下事项:
(1)客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。
(2)甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议,遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容,在市场上造成了较大的负面影响。经查,甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下,仍邀请其参加电话会议。
(3)甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问,期间,标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。
针对事项(1),甲证券公司投资顾问王某下列行为符合规定的是( )。
向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
与客户签订投资顾问服务协议
接受客户委托,代客户作出投资决策
告知客户投资风险由双方共同承担