根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,张某( )。
【多选题】
在我国多层次资本市场体系构建中,属于场外市场的有( )。
A.
创业板市场
B.
交易柜台市场
C.
主板市场
D.
区域性股权交易市场
参考答案
参考解析
【多选题】
可以在2022年12月1日前入职乙证券公司
不能在2022年12月1日前入职乙证券公司
可以在2022年12月1日后担任乙证券公司的私募资产管理业务投资经理
不能在2022年12月1日后担任乙证券公司的私募资产管理业务投资经理
【多选题】
审计人员应选择预付账款重要项目进行函证,并根据函证结果分别作出的处理包括( )。
账函金额不符的,应查明原因
一次发函不回函的,执行替代测试
被审计单位要求不函证的,采用替代测试
账函金额相符的,可以不执行替代测试
【多选题】
下列关于证券公司估值管理的相关说法,正确的有( )。
VaR这一市场风险计量方法建立在全面估值的基础之上
对存在活跃市场的金融工具,采用盯市法确定市场价格
当按市场价格计值存在困难时,可以按照数理模型确定的价值计值
全面估值过程就是风险因子的映射过程
【多选题】
对于信用证风险管理,下列说法正确的有( )。
银行应该审查开证申请人的申请是否在其额度内,没有额度要调查其资信情况
为了进一步控制风险,可以要求信用证上有权威部门的商检证明
开证行接到国外议付行寄来的单据,根据信用证规定的条款,逐项审核单据与信用证之间、单据与货物之间是否相符
如果单据上有不符点,且开证申请人不接受不符点,议付行有权拒绝付款
银行可以要求开证申请人落实备付款项,包括缴纳保证金,并可根据申请人资信情况要求其提供抵押、质押、保证等合法有效的证明