【多选题】

根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司业务部门承担的内控职责,说法正确的有(  )。

A.
相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任
B.
业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
C.
相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正
D.
业务部门负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价
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参考答案
参考解析
【多选题】

贷款申请资料一般包括(  )等。

A.
借款人组织机构代码证
B.
借款人预留印鉴卡及开户证明
C.
借款人税务登记证
D.
借款人贷款卡及最新年检证明
E.
借款申请书
【多选题】

期货交易所实行的风险警示制度包括(  )。

A.
要求会员报告情况
B.
要求客户报告情况
C.
谈话提醒
D.
发布风险提示函
【多选题】

中国共产党人精神谱系(   )。

A.

集中体现了党的坚定信念、根本宗旨、优良作风

B.

凝聚着中国共产党人艰苦奋斗、牺牲奉献、开拓进取的伟大品格

C.

已经深深融入党、国家、民族、人民的血脉和灵魂

D.

成为民族精神和时代精神的重要组成部分

【多选题】

在期货市场中,套期保值能够实现的原理是()。

A.
现货市场与期货市场的价格走势具有“趋同性”
B.
现货市场与期货市场的基差等于零
C.
现货市场与期货市场的价格走势不一致
D.
当期货合约临近交割时,现货价格与期货价格趋于一致
【多选题】

下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有(  )。

A.
证券公司开展回访工作的,每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%
B.
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访
C.
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D.
对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者,在3个交易日内进行回访
【多选题】

下列有关留置权的说法,正确的有(    )。

A.
留置权人有权收取留置财产的孳息
B.
留置权的标的物包括不动产和动产
C.
留置权不具有追及力,留置权人丧失对留置财产的占有,即丧失留置权
D.
债权人留置的动产,与债权不属于同一法律关系
E.
同一动产上已经设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,留置权优先 受偿
【X型选择题】

处方药【注意事项】应列出的问题包括(     )

A.

 药物依赖性内容

B.

 慎用的情况 (如肝、肾功能的问题)

C.

 用药对于临床检验的影响

D.

 影响药物疗效的因素 (如食物、烟、酒等)

【多选题】

下列关于国家住房公积金的说法,正确的是(  )。

A.
参保人依法履行缴费义务和使用基金购(盖)房,由政府确保支付的住房资助计划
B.
出境定居的不可以提取职工住房公积金账户内的存储余额
C.
住房公积金贷款具有“互助性、普遍性、利率低、期限长”的特点
D.
住房公积金实行“存贷结合、先贷后存、零借整还、贷款担保”的原则
E.
符合支取公积金的条件的客户,可以将公积金取出到银行办理房贷的提前还款
【多选题】

洗钱者借用金融机构洗钱的方法包括(  )

A.
匿名存储
B.
现金走私
C.
利用银行贷款掩饰犯罪收益
D.
控制银行
E.
利用真实的商业交易来隐瞒或掩饰犯罪收益
【多选题】

按照贷款质量五级分类,不良贷款主要包括(  )。

A.
正常贷款
B.
关注贷款
C.
次级贷款
D.
可疑贷款
E.
损失贷款