社会公共利益论从多方面论证实施金融监管的必要性,下列关于金融监管必要性的表述,正确的有( )。
【多选题】
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是( )。
A.
期货公司不承担责任
B.
客户应当承担相应的交易结果
C.
期货公司不承担民事赔偿责任
D.
期货公司可能受行政处罚
参考答案
参考解析
【多选题】
金融市场存在信息不充分等问题导致的市场失灵
道德风险的存在
银行业市场失灵的外部性具有特殊性,可能导致系统性风险
金融监管是维护广大金融消费者权益的重要保证
金融市场存在搭便车以及委托—代理等问题导致的市场失灵
【多选题】
商业银行下列情形中,主要面临汇率风险的有( )。
银行因对外币走势具有某种预期而持有的外币头寸
为客户提供外汇交易服务时未能立即轧平的外币头寸
外币贷款的借款人出现违约行为
外汇衍生产品的交易对手未能如期履行合约
银行资产与负债之间的币种不匹配
【多选题】
对于重大事故隐患,生产经营单位除报送书面统计分析表外,还应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。重大事故隐患报告内容应当包括( )。
隐患的现状及其产生原因
隐患的危害程度和整改难易程度分析
隐患的治理方案
负责治理的机构和人员
经费和物资的落实
【多选题】
下列各项关于企业应对法律责任风险的管控措施的表述中,正确的有( )。
配置专业的法务人员
建立法律合规问责和处罚制度
严格遵守法律法规,建立完善的安全管理体系
关注政府贸易的监管要求,识别和防范潜在合规风险