【多选题】

期货公司错误执行客户交易指令,如果客户不认可,下列有关责任承担的处理方式中正确的有(  )。

A.
交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.
交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C.
交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.
交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
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参考答案
参考解析
【多选题】

有效的公司治理是商业银行健康可持续发展的基石。下列措施中属于良好银行公司合理内容的有(  )。

A.
有效的风险管理与内部控制
B.
合理的激励约束机制
C.
清晰的职责边界
D.
合理的盈利目标
E.
健全的组织架构
【X型选择题】

下列属于特殊用途化妆品的是(      )

A.

 防脱发、染发、烫发

B.

 脱毛、美乳、健美

C.

 祛斑、防晒、美乳

D.

 祛斑、防晒、美白

【多选题】

(  )是内部控制的三大目标。

A.
所有钱物和账目
B.
发展的效果和效率
C.
相关法律法规的遵循
D.
财务报告的可靠性
E.
不相容岗位与职务分离
【多选题】

根据《中华人民共和国刑法》,下列行为不能判定为危险作业罪的有(   )。

A.
关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施,或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息,具有发生重大伤亡事故的现实危险
B.
未经依法批准,擅自从事矿山开采作业,具有其他严重后果的现实危险
C.
违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成严重后果
D.
在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果
E.
安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果
【多选题】

2017年4月1日,中共中央、国务院发布通知,决定设立河北雄安新区。这是以习近平同志为核心的党中央作出的一项重大的历史性战略选择,是千年大计、国家大事。雄安新区的设立有利于(     )。

A.

集中疏解北京的非首都功能

B.

调整优化京津冀城市布局和空间结构

C.

探索沿海和内陆对外开放新模式

D.

探索人口经济密集地区优化开发新模式

【多选题】

以下属于我国银行业市场准入法规体系中的部门规章的是(  )。

A.
《银行业监督管理法》
B.
《商业银行法》
C.
《外资银行管理条例》
D.
《外资银行管理条例实施细则》
E.
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》
【多选题】

根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有(  )。

A.
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金
B.
被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局不需要组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
C.
采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿
D.
风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合
【多选题】

下列属于证券交易所特征的有(  )。

A.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
B.
实行公开、公平、公正的原则
C.
通过公开竞价的方式决定交易价格
D.
有固定的交易场所和交易时间
【多选题】

按照《证券投资基金销售管理办法》基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得(  )

A.
采取抽奖、送实物等方式销售基金
B.
承诺利用基金资产进行利益输送
C.
挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
D.
擅自变更基金的发售日期
E.
以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
【多选题】

境外业务中发生(  )情形,期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.
境外交易者发生违规,被接管、破产或者其他风险事件
B.
发生涉及境外经纪机构的期货纠纷,仲裁或者诉讼
C.
发生涉及境外交易者的期货纠纷,仲裁或者诉讼
D.
境外经纪机构发生违规,被接管、破产或者其他风险事件