根据我国目前的有关规定,属于外汇范畴的有( )。
【多选题】
下列关于卖出套期保值的说法,正确的是( )。
A.
为了回避现货价格下跌风险
B.
在期货市场建仓买入合约
C.
为了回避现货价格上涨风险
D.
在期货市场建仓卖出合约
参考答案
参考解析
【多选题】
销售保单利益不确定的产品存在以下( )情况,应当在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保。
趸缴保费超过投保人家庭年收入的4倍
年期缴保费超过投保人家庭年收入的20%,或者月期缴保费超过投保人家庭月收入20%
保费缴费年限与投保人年龄数字之和达到或超过60
保费额度大于或等于投保人保费预算的150%
投保人一次性缴足300万
【多选题】
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
证券经纪业务
证券自营业务
证券资产管理业务
证券公司内部审计业务
融资融券业务
【多选题】
根据以下材料,回答116—120题。
甲证券公司发生的以下事项:
(1)客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。
(2)甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议,遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容,在市场上造成了较大的负面影响。经查,甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下,仍邀请其参加电话会议。
(3)甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问,期间,标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。
针对事项(2),甲证券公司邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务,应符合以下( )要求。
外部专家最近三年没有被证券监管部门处罚的记录
经营机构应核实专家身份
不得有虚假或误导性成分
外部专家是上市公司人员,必须经过上市公司信息披露负责人的口头同意
【多选题】
下列有关信息技术一般控制、信息处理控制与公司层面信息技术控制三者之间关系的说法中,正确的有( )。
公司层面信息技术控制会影响该公司信息技术一般控制和信息处理控制的部署和落实
如果注册会计师计划依赖自动化信息处理控制、自动化会计程序或依赖系统生成信息的控制,就需要对相关的信息技术一般控制进行测试
公司层面信息技术控制决定了信息技术一般控制和信息处理控制的风险基调
信息技术一般控制是基础,信息技术一般控制的有效与否会直接关系到信息处理控制的有效性是否能够信任
【多选题】
事故应急救援的基本任务包括( )。
立即组织营救受害人员,组织撤离或保护危害区域内的其他人员
迅速控制事态,测定事故的危害区域、危害性质及危害程度
消除危害后果,做好现场恢复
查清事故的原因,评估危害程度
处理事故责任人
【多选题】
根据《票据法》,下列关于票据权利的说法正确的有( )
汇票被拒绝承兑,持票人可以行使追索权
付款请求权是第一顺序请求权,追索权是第二顺序请求权
票据权利的取得按取得方式的不同可分为原始取得与继受取得
票据权利的行使应当在票据债权人的营业场所和营业时间内进行
持票人恶意取得票据的,不得享有票据权利