中国民族资产阶级维新派与封建守旧派之间展开激烈论战的议题主要有( )
【多选题】
在五位一体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括( )。
A.
在净资本监管工作中,负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度,督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中,负责法规政策的制定,对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架,制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
参考答案
参考解析
【多选题】
根据以下材料,回答116—120题。
甲证券公司发生的以下事项:
(1)客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。
(2)甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议,遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容,在市场上造成了较大的负面影响。经查,甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下,仍邀请其参加电话会议。
(3)甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问,期间,标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。
针对事项(2),可对分析师李某采取的行政监管措施有( )。
李某再也不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务
自被采取措施之日起3年内,李某不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务
暂停甲公司的投资咨询业务
对甲证券公司出具警示函