在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（ ）。
【多选题】
临边防护栏杆由横杆、立杆及挡脚板组成，下列符合防护栏杆安全技术要求的有 ( )。
A.
防护栏杆应为两道横杆，上杆距地面高度应为1.2m
B.
防护栏立杆间距不应大于2m
C.
防护栏杆高度大于1.2m, 应增设横杆，横杆间距不应大于600mm
D.
防护栏杆立杆底端应固定牢固
E.
挡脚板高度不应小于200mm
手机使用
微信扫一扫
分享
参考答案
参考解析
【多选题】
董事长、总经理和监事之间是否兼任
董事长、总经理、监事是否兼任子公司或关联公司的关键职位
董事长和总经理的薪酬结构和形式
内部决策的程序和方式
在内部决策中，董事长与总经理、监事之间如何制衡
【多选题】
下面关于理财业务、财富管理业务及私人银行业务的表述，正确的有（ ）。
财富管理业务是通过一系列财务规划的程序，将个人或法人不同形式的财富，予以科学化管理的过程
私人银行是为高净值客户提供专业化、个性化、综合化金融服务和全方位非金融服务
财富管理业务就是私人银行业务
银行接受投资者委托，对投资者财产进行投资和管理，这种服务属于资产管理业务
银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构可以开展资产管理业务
【多选题】
在某施工合同履行中，施工企业未及时履行保修义务，建设单位使用不当，双方有同等责任。建筑物毁损的损失为100万元，关于责任承担的说法，正确的有（ ）。
应当由施工企业和建设单位各自承担相应责任
由施工企业负责维修，建设单位支付50万元
应当由施工企业承担全部责任
由施工企业负责维修，建设单位支付100万元
建设单位另行组织维修的，费用全部由施工企业承担
【多选题】
在下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
【多选题】
内部控制框架的核心要素包括（ ）。
确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序
具备适当的制衡机制（或“四眼原则”），确保关键职能分离（例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等）
交叉核对、双人控制资产、双人签字
银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡
有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
