根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单，适当时点，以下列（ ）环节中的较早者为准。
【多选题】
根据支付结算法律制度的规定，关于汇兑结算方式的下列表述中，正确的有（ ）。
A.
汇款人在银行开立存款账户的，在汇兑凭证上必须记载其账号
B.
汇款人对汇出银行尚未汇出的款项不得申请撤销
C.
单位和个人的款项结算均可使用
D.
收款人在银行开立存款账户的，在汇兑凭证上必须记载其账号
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参考答案
参考解析
【多选题】
下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（ ）。
证券公司可以自行决定是否提供协助
证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息
证券公司不得自行采取冻结措施
证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
【多选题】
在声誉风险评估中，通常需要作出预先评估的风险事件包括（ ）。
市场对商业银行的盈利预期
商业银行改革／重组的成本／收益
监管机构责令整改的不利信息／事件
影响客户或公众的政策性变化（例如营业场所、营业时间、服务收费等方面的调整）
市场利率短期内剧烈波动
【多选题】
企业对其客户进行信用质量评定，以确定客户的风险等级，常用5C评估法重点分析影响客户信用的五大因素。下面属于五大因素的是（ ）。
品质(Character)
能力(Capacity)
资本(Capital)
抵押(Collateral)
文化(Culture)
