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下列属于对银行业监管处罚领域行政处罚的是（）。

银行业监督管理机构对违反审慎经营规则，可以采取的监管措施（）。

《中国银监会行政处罚办法》对银行业监管处罚领域的行政处罚包括下列（）。

银行业监督管理机构依法实施行政处罚，对（）具有重要作用。

商业银行年度披露的信息应当包括（）。

行政处罚的原则包括（）。

根据《行政复议法》的规定，复议决定有（）。

依据《行政诉讼法》的规定，行政诉讼参加人包括（）。

根据《中华人民共和国银行业管理办法》第三十七条，监管强制措施可以分为（）。

《行政处罚办法》第四条规定，行政处罚应当遵守法定程序，坚持（）原则。

下列符合现今金融犯罪的特点的有（）

《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定了实施各项监管强制措施的前提条件，其中审慎经营规则的内容包括（）。

行政复议的作用主要体现在（）。

对银行业监督管理机构作出的行政行为提出行政复议，行政复议机关可以作出的复议决定有（）

商业银行违反审慎经营规则，逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以采取的监管措施包括（）。

根据《银行业监督管法》，下列不属于国务院银行业监督管理机构可以采取的监管强制措施的是（）。

根据《中国银保监会行政处罚办法》，银保监会及其派出机构依法对银行保险机构给予的行政处罚不包括（）。

以下不属于行政诉讼参加人的是（）。

以下监管措施针对银行业金融机构的董事、高级管理人员的是（）。

行政处罚原则中的公平原则最初来源于（）。

行政机关处理涉及与自己有利害关系的事务或裁决与自己有利害关系的争议时，应实行回避制度，不得在事先未通知和未听取相对人申报意见的情况下作出对行政相对人不利的行政处罚行为，上述要求都属于行政处罚公正原则中的（）。

以下选项中不属于行政处罚的是（）。

行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出（）日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

（）是复议机关审理复议案件的基本形式。

某银行分行负责信贷审批、风险管理的副行长李某，接受贷款的客户实际控制人请托，在明知贷款已出现风险的情况下，吩附下级支行按照新增授信申报并予以审批。该笔贷款最终形成不良并造成该行巨额经济损失。2021年5月，当地法院审判李某有期徒刑6年，李某触犯的罪名是（）。

（）措施主要是针对银行业金融机构的内部控制和风险管理有比较严重的缺陷，存在严重违规的关联交易行为，有可能低价转让资产，使该机构蒙受损失等情况。

（）滋生和蔓延是破坏金融管理秩序的重要因素。

（）最初来源于民法领域，其核心要义在于平等。

“设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”体现了行政处罚的（）。

下列选项中，属于对银行业金融机构股东的监管强制措施的是（）。

为了防止金融机构的资本被侵蚀或控制其经营成本，银行业监督管理机构应当采取的监管强制措施是（）。

自2021年7月15日起施行的《中华人民共和国行政处罚法》修订了个别行政处罚的种类，并将（）纳入行政处罚的种类。

根据《中国银保监会行政处罚办法》第四条规定，行政处罚应当遵守法定程序，坚持的原则不包括（）。

行政处罚委员会以审理报告为基础对案件进行审议，按照有关程序发表独立、客观、公正的审议意见。作出行政处罚决定的，应当获得行政处罚委员会全体委员（）以上同意。

根据《中华人民共和国行政复议法》的规定，下列不属于复议决定的是（）。

下列关于金融犯罪的说法，错误的是（）。

二审法院经过对案件的审理，应根据行政行为的不同情况作出裁定，不包括（）。

下列关于监管机构行政处罚的听证程序的说法，错误的是（）。

公民、法人或者其他组织对银行业监督管理机构的行政行为不服，可以采取的救济途径有（）

市场准入、非现场监管、外部审计和现场检查是银行业监督管理机构实施监管的“四驾马车”。（）

外聘审计人员没有配合中国银保监会检查的责任。

银行及其从业人员在接受非现场监管的时候，提供的数据如果是真实准确的话，也可以是不完整的。

银行业监管机构开展稽核调查参照般现场检查程序，根据工作要求和实际情况，可以简化流程，可以不收集证据，可以不与调查对象交换意见，可以不出具检查意见书。以调查报告作为稽核调查的成果。（）

根据2022年9月修订后的《中资商业银行行政许可事项实施办法》，中资商业银行财务部门负责人任职资格由核准改为报告制。

银行业金融机构设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准

在非现场监管中，商业银行可以按自己制定的格式和口径报送基础报表和数据。

监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和不合理之处进行指正，帮助其总结经验教训，找出产生问题的原因。

《有效银行监管核心原则》中规定监管者有权批准或拒绝银行的重大收购或投资，并对该收购或投资设定审慎性条件，包括建立跨国经营等。（）

银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事（理事）、高级管理人员一年以上直至终身的任职资格。取消任职资格是一种行政处罚措施。（）

单一监管周期包括日常监测分析、风险评估、现场检查联动、监管评级和监管总结等五个环节，形成持续性的非现场监管循环。（）

银行业金融机构不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民检察院依法宣告其破产。银行业金融机构解散、被撤销和破产的，应当依法成立清算组，进行清算。（）

现场检查的合法性原则要求主体、程序和形式必须合法。（）

非现场监管的基本程序包括（）。

非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，其中非现场监管的主要作用包括（）。

现场检查是指中国银监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。检查人员以下（）方式可以进行深入检查。

现场检查的类型包括（）。

非现场监管的作用有（）。

机构终止的情形有（　）。

以下银行业金融机构工作人员中，需要进行任职资格管理的有（）。

中国银保监会对银行业实施监管的手段包括（）。

机构准入的形式包括（）。

根据《商业银行并表管理与监管指引》，并表管理要素包括（）。

现场检查和非现场监管的有效结合可以（）。

我国银行业市场准入法规体系包括（）。

下列选项中，属于非现场监管作用的是（）。

非现场监管的作用分为（）

根据《中国银保监会外资银行行政许可事项实施办法》，下列事项应当经银行业监督管理机构行政许可的有（）

非现场监管的基本程序中监管评级是一个综合非现场监管、现场检查、对监管对象持续关注以及风险评估与预警等信息的过程，其特点描述不正确的（）。

中国银监会的基本监管手段是（）。

（）是指根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件等临时工作任务开展的检查。

下列不属于现场检查可以采取的手段的是（）。

下列不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的监管措施是（）。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，对于银行业金融机构重组失败的，国务院银行业监督管理机构可以决定终止重组，由（）按照法律规定的程序依法宣告破产。

采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动是指（）。

以下关于银行业监督管理机构非现场监管的作用，说法错误的是（）。

根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件等临时工作任务开展的检查是（）。

以下关于2020年修改的《外资银行管理条例实施细则》表述中，错误的是（）。

银行业监管机构根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件等临时工作任务开展的检查是（）。

以下职务不属于银行业金融机构任职资格核准范围的是（）。

下列不属于机构准入形式的是（）。

按检查范围划分，常规现场检查可分为（）。

根据重大工作部署和针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查是（）。

根据《信托公司管理办法》，信托公司下列事项中，无须报银行业监督管理机构批准的是（）。

商业银行应及时将合规政策，合规管理程序和合规的指南等内部制度向（）备案

在年度现场检查计划之外。根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查是指（）。

银行业监督管理机构经对A银行相关经营和监管指标进行分析，界定其主要风险为信用风险，认为风险的主要来源为房地产价格波动，并分析了该行的风险管理能力和相关业务的风险发展趋势。以上属于非现场监管周期中的（）。

下列事项中，商业银行不需要报监管机构审批的是（）。

银行业金融机构的行政许可实施程序不包括（）。

在进行现场检查时，检查人员不得少于（）人。

（）主要针对银行的资本充足情况、信用风险等进行识别、计量、监测和分析。

银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）万元以上（）万元以下罚款。

根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，各级监管机构应当对银行业金融机构在（）层次上实施非现场监管。

商业银行在境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

（）是风险监管的第一关。

下列选项中，不属于任职资格终止情形的是（）。

下列选项中，不属于非现场监管特点的是（）。

监管部门对银行业金融机构实施非现场监管包含（）两个层面。

下列选项中，不属于行政许可实施程序的是（）。

组织实施现场检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

非现场监管中，监管评级应当遵循的原则不包括（）。