【多选题】

对合格外审机构的评估包括但不限于(  )。

A.
在形式和实质上均保持独立性;
B.
具有与委托银行业金融机构资产规模.业务复杂程度等相匹配的规模.资源和风险承受能力;
C.
拥有足够数量的具有银行业会融机构审计经验的注册会计师,具备审计银行业金融机构的专业胜任能力;
D.
熟悉金融法规.银行业金融机构业务及流程.内部控制制度以及各种风险管理政策;
E.
具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
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参考答案
参考解析
【多选题】

下列哪些属于商事行为的特征?( )

A.

 商事行为是以营利为目的法律行为

B.

 商事行为是经营性行为

C.

 商事行为是商事主体所从事的行为

D.

 商事行为是受法律严格规范的行为

【多选题】

证券公司强化分支机构负责人管理的措施有(  )。

A.
背景调查
B.
合规培训
C.
强制离岗
D.
离任审计
【多选题】

根据监管要求,第三支柱市场约束有助于(  )。

A.
发挥外部监督作用
B.
促进银行业稳健发展
C.
增强银行经营和监管透明度
D.
限制银行资产规模扩张
E.
保护公众知情权和公众利益
【多选题】

关于法与政党、依法执政与依法治国及其关系,下列说法正确的是( )。

A.

执政党的政策不等于国家的政策

B.

执政党要依法进入国家政权组织

C.

党的意志法律化,可以巩固党的领导

D.

依法治国必然要求依法执政

【多选题】

以下属于艺术家的应该具备的特点是()。

A.
艺术家的有多种多样的职业和分工
B.
艺术家具有为艺术而献身的精神
C.
艺术家具有强烈的创新意识
D.
艺术家具有生动的想象能力
E.
艺术家都具有奔放的主观激情
【多选题】

下列各项关于企业库存现金盘点的表述中,正确的有 ( )。

A.

 核实账实是否相符

B.

 出纳人员必须在场

C.

 检查现金管理制度的遵守情况

D.

 现金业务必须在库存现金日记账中全部登记完毕

【多选题】

财务顾问应当做好持续督导工作,须检查(  )。

A.
并购重组是否按计划实施
B.
并购重组是否达到预期目标
C.
并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异
D.
并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标
【多选题】

商业银行的战略风险主要来源于(  )。

A.
战略实施过程中的质量
B.
银行战略目标的整体兼容性
C.
为实现银行战略目标而制定的经营战略
D.
为实现战略目标和经营目标而动用的资源
E.
国家政局变动和政策变动
【多选题】

资金业务操作风险控制的成因有(  )。

A.
风险防范意识不足
B.
内部控制薄弱
C.
部门及岗位设置不合理
D.
规章制度滞后
E.
电子化建设较快
【多选题】

商业银行内部资本评估程序的目标有(  )。

A.
确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告
B.
确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应
C.
确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配
D.
确保在持续经营前提下吸收损失
E.
确保目标资本水平与业务发展战略、风险偏好、风险管理水平和外部经营环境相适应