国内某期货公司设有香港子公司,近年来受益于境外高利率环境的影响,取得了较好的经营业绩。为了防控风险,该期货公司的稽核监察部门近期对香港子公司进行了现场检查,发现香港子公司存在以下情形,其中违反境内监管规定的有( )。
参考答案
参考解析
【多选题】
直接接受境内个人委托,参与境外期货交易所的期货交易
变更香港子公司分管业务的副总经理,母公司未向境内监管机构报告
接受香港合格客户委托,通过转委托母公司的方式参与境内特定品种期货交易
基于境内外监管要求的差异,香港子公司实行独立的合规管理,未纳入母公司的合规管理体系
【多选题】
某食用油压榨企业,为保证其原料大豆的来源和质量,选择了期货市场实物交割,这是由于( )。
期货交易与现货交易的交易对象不同
期货交割的品种质量有严格规定
期货价格低于现货价格
期货交易履约有保证
【多选题】
资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查,以下属于专业资格审查内容的是( )。
投标人企业性质及资质情况
承揽本项目所配备的管理人员情况
为本项目所配备的施工装备
申请人的偿债能力
类似工程业绩
【多选题】
关于便道便桥的说法,正确的有( )。
便道路面宽度不小于3m,原则上每300m范围内应设置一个长度不小于20m、路基宽度不小于5.5m错车道
人车混行便桥宽度不小于4.5m
便道路口应设限速标志,跨越(临近)道路施工应设置警告标志,危险段应设置防护及警告标牌
途经小桥应设置限载、限宽标志
便桥桥面设立柱间距1.5~2. 0m、高1. 2m的栏杆防护
【多选题】
下列关于西夏王陵遗址的说法正确的有( )。
是西夏历代帝王陵以及皇家陵墓遗址
位于宁夏银川市西,西傍贺兰山,东临银川平原,是现存规模最大的一处西夏文化遗址
承接鲜卑拓跋氏从北魏平城到党项西夏的拓跋氏历史
营建年代已经不可考
每座帝陵都是坐北向南,呈纵长方形的独立建筑群体
【多选题】
1929-1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指( ),“多头”是指( )。
联邦和州两个层级都有金融监管部门
联邦和州只有一个层级设有金融监管部门
设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责
设立了多家监管机构,分别行使相同的监管职责