健全的风险管理体系的功能有（ ）。
【多选题】
金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》中强调，有效的风险偏好框架（ ）。
A.
应能够确保有效的传导和信息共享机制，确保风险偏好可以有效地传递到集团和各个业务条线和各法人机构
B.
董事会自下而上推动，各管理层级自下而上参与，能够被银行全体人员充分理解
C.
风险偏好应融入集团的风险文化
D.
在业务机会出现时，评估银行需要承担的风险，防止过度承担风险
E.
能够适应业务和市场条件变化，及时调整业务条线或法律实体风险限额，并且确保金融机构总体风险偏好不变
手机使用
微信扫一扫
分享
参考答案
参考解析
【多选题】
下列各项关于商誉减值的相关表述中，错误的有（ ）。
企业合并形成的商誉，至少应当在每年年度终了时单独对其进行减值测试
商誉难以分摊至相关资产组的，应当将其分摊至相关的资产组组合，仅需通过比较包含商誉的资产组组合的账面价值与其可收回金额进行减值测试
在对与商誉相关的资产组或资产组组合进行减值测试时，资产组的账面价值应当不包含合并财务报表中未确认的归属于少数股东的商誉
非同一控制下吸收合并产生的商誉，商誉计提减值准备要登记账薄，在个别财务报表中列示
【多选题】
张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。
王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
【多选题】
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（ ）等。
资产配置策略
自营业务规模
投资品种
可承受的风险限额
【多选题】
期货公司有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
未将客户交易指令下达到期货交易场所的
向客户提供虚假成交回报的
