下列叙述有误的一项是( )。
参考答案
参考解析
【单选题】
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
【单选题】
【组合题】下列关于基金自身投资活动产生的税收说法中,正确的是()。
I.资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人
Ⅱ.存款利息不征收增值税
Ⅲ.对卖出交易不再征收印花税,即对印花税实行单向征收
IV.对证券投资基金从证券市场取得的收入征收企业所得税
I、Ⅱ
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、IV
I、Ⅱ、Ⅲ、IV
【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币( )元,且净资本不低于人民币( )元。
2亿;5 000万
1亿;8 000万
2亿;8 000万
1亿;5 000万
【单选题】
某歌舞厅违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,之后发生火灾造成4人重伤,该行为属于( )。
消防责任事故罪
重大责任事故罪
重大劳动安全事故罪
工程重大安全事故罪
【单选题】
下列关于消防控制室的设置说法错误的是( ),
不应设置在电磁场干扰较强及其他可能影响消防控制设备工作的设备用房附近
消防控制室送、回风管的穿墙处应设防火阀
消防控制室内严禁有与消防设施无关的电气线路及管路穿过
单独建造的消防控制室,其耐火等级不应低于一级
【单选题】
在客户信息收集和整理阶段,下列表述中错误的是( )。
通过资产负债表对客户家庭的资产负债进行分类、统计
定量信息主要靠客户自行填写,定性信息更多是靠理财师与客户沟通中观察和了解
客户信息整理通常针对定量信息,一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表
通过家庭收支储蓄表对客户的收入、支出和储蓄结构、状况进行分类、统计