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根据《期货和衍生品法》的规定,中国证监会可以采取的跨境监管管理措施有( )。
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,以下说法正确的有( )。
境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件的,期货公司应当在知情后( )个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《特定品种办法》,履行的义务不包括( )。
期货公司( )应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
2018年3月26日,原油期货在( )国际能源交易中心正式挂牌,成为首个以特定品种方式对外开放的商品期货品种。原油期货成功上市,对中国期货市场和石油产业体系影响深远。
( )可以依照与境外期货监督管理机构达成的监管合作安排,请求境外期货监督管理机构进行调查取证。
期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。( )
目前,境外期货交易场所在中国境内设立的代表机构可以开展的业务为( )。
期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价,包括( )。
境外期货交易场所在境内设立代表机构的,应当向( )备案。
期货公司分类评价指标中,评价服务实体经济能力的指标包括( )。
( )可以按照规定对期货公司进行分类监管。
中国证监会期货分类评价的结果不得用于( )。
期货公司分类评价中,以( )为基础对期货公司进行分类。
中国证监会对期货公司的分类评价结果主要用于( )。
期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )
期货公司依法对保证金安全实施监控。( )
国务院设立中国期货市场监控中心,专司期货市场监测监控职能,辅助行政监管,促进期货市场规范运行和健康发展。( )
期货交易所应当建立健全期货市场监测监控制度,通过专门机构加强保证金安全存管监控。( )
期货保证金安全存管监控机构的( ),实行资格管理制度。
中国期货监控在强化期货市场和衍生品市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥了巨大作用,主要体现在( )方面。
期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控,保证金监控的成效主要体现在( )。
中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括( )。
下列主体中,依法对期货保证金安全监控的是( )。
( )负责对期货市场监测监控。
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
2020年8月,中国证监会授权( )承担建设运营期货及衍生品交易报告库的职能,负责相关数据统计、研究分析和风险监测等。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会应当建立健全期货市场监测监控制度,通过( )加强保证金安全存管监控。
中国期货市场监控中心交易报告库( )。
中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实作出说明或者提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。( )
内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。( )
未经中国证监会审核并报国务院批准,期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( )
期货交易场所不可以组织开展与期货交易相关的仓单交易等延伸服务。( )
中国证监会对期货交易场所、期货结算机构进行的现场检查为专项检查。( )
下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有( )。
李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货,其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中,( )的投资交易活动是李某应该回避的。
期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。( )
王某和赵某是朋友,而且是同一期货公司的大客户,拥有资金量非常大,平时两者经常交流期货交易经验。某交易日,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定( )。
公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。( )
某期货交易所发现某会员存在异常交易行为,疑似操纵市场价格。交易所应当采取的措施包括( )。
期货交易所制定修改交易规则的实施细则在正式发布实施后必须报告中国证监会。( )
某期货公司期货从业人员李某利用工作之便了解到所在公司期货交易和衍生品交易的内幕信息,李某利用内幕信息从事有关的期货交易和衍生品交易,违法所得40万元。可以对李某处以( )的罚款。
期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的,中国证监会可以对其( )。
期货交易场所不得开展( )业务。
《期货和衍生品法》概括规定了调查的具体措施和程序性要求,对期货交易场所的调查当然适用。主要包括( )。
从事期货交易活动的,不得有( )行为。
期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。
下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的有( )。
在我国,期货交易场所一般不得从事( )。
期货公司有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
期货交易场所的职责包括( )。
根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有( )。
公司制期货交易所( ),应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。
下列属于操纵期货交易价格的行为的是( )。
下列关于期货交易场所相关业务的表述中,正确的是( )。
下列选项中属于操纵市场的手段有( )。
未经中国证监会审核并报国务院批准,期货交易场所不得从事的业务活动有( )。
某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述,正确的有( )。
下列关于期货交易所相关业务的表述中,正确的是( )。
根据《期货和衍生品法》规定,下列情况中属于操纵期货市场的行为有( )。
未经审核和批准,期货交易场所不得从事( )等与其职责无关的业务。
下列有关期货交易所的事项中,应当事前向中国证监会报告的是( )。
在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时,经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的交易,但限制的时间不得超过( )个月;案情复杂的,可以延长( )个月。
公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当按照( )有关规定进行事前报告。
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
期货公司向客户提供虚假成交回报的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
根据《期货和衍生品法》,期货公司单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )。
期货交易场所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则,也应当事前向( )报告。
中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于( )人,并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。
《期货和衍生品法》规定,期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当由期货交易场所依法( )。
依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是( )。
某期货公司在经营过程中,存在向客户提供虚假成交回报的行为,中国证监会可以对其采取的措施不包括( )。
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时, 经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行的职责包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理。( )
为保证期货交易的信息公开做到及时、真实、准确、完整,期货交易场所依法履行监督检查期货交易的信息公开情况的职责。( )
我国期货市场已经建立起由中国证监会及其派出机构、期货交易场所、中国期货监控和期货业协会共同组成的“五位一体”监管协作机制。( )
当事人收到中国证监会作出行政处罚决定通知书后,可以依法申请适用行政执法当事人承诺。( )
我国期货市场构建起由中国证监会,地方证监局,期货交易所,中国期货监控,期货业协会共同组建“五位一体”的监管信息共享机制。( )
承诺认可协议应当载明( )事项。
有下列( )情形的,中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理。
《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括( )。
根据《期货和衍生品法》的规定,中国证监会对期货市场的监管职责包括( )。
依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是( )。
以下事项中,需要中国证监会核准的有( )。
下列不属于中国证监会监督管理职责的是( )。
中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。
在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。
当事人提出回避申请,应当说明理由。中国证监会应当自当事人提出回避申请之日起( )内作出决定,并书面告知当事人。
中国证监会对期货市场实行( )的监督管理。
中国证监会与当事人进行沟通协商的期限最长不超过( )。
中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前,应当告知会员有要求举行听证的权利,会员要求听证的,不应当组织听证。( )
调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。( )
中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议,提交会长办公会决定。决定立案的,在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通知,立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。( )
会员、期货从业人员拒不配合、阻碍或者破坏调查的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。( )
中国期货业协会在案件调查过程中,被调查的当事人书面申请,承诺在协会认可的期限内纠正涉嫌违规行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,由会长办公会批准决定可以终止调查。( )
期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入期货公司从业资格数据库。( )
中国期货业协会采取批评警示措施的,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。( )
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。对此,刘某可能受到中国期货业协会的纪律惩戒包括( )。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,中国期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
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