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张某是A期货公司经纪人,获得期货从业资格;但因违反相关规定,受到中国期货业协会处理。张某对该处理决定享有( )等权利。
中国期货业协会对违反自律规则的从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有( )。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括( )。
中国期货业协会可以酌情对会员、期货从业人员从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒的情形有( )。
当事人对期货业协会纪律惩戒决定不服的,可以向申诉委员会提出书面申诉申请。申诉委员会经集体讨论,根据不同情况可以作出的审议决定包括( )。
中国期货业协会办理会员,期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括( )。
自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以期货业协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下( )事项。
中国期货业协会对违反自律规则的会员可以给予的纪律惩戒有( )。
关于中国期货业协会调查组开展案件调查,下列说法正确的是( )。
下列属于纪律惩戒决定书事项的有( )。
开展案件调查由期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查人员在调查过程中,有权采取的措施不包括( )。
期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到中国期货业协会的处理后,享有( )等权利。
协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。( )
当事人对纪律惩戒决定不服的,可在接到纪律惩戒决定书之日起( )个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )
《中国期货业协会纪律惩戒程序》中规定的纪律惩戒措施不包括( )。
中国期货业协会自律监察委员会和申诉委员会由( )设立。
中国期货业协会对违规行为线索调查时,对于需要进行现场调查的,以下说法错误的是( )。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》中规定,自律监察委员会会议应由( )(含)以上委员出席,决定应由出席会议委员的( )(含)以上通过。
期货业协会对违反自律规则的,可以给予的纪律惩戒不包括( )。
中国期货业协会自律管理部门对违规线索立案后,在申辩过程中应当承担主要举证责任的是( )。
会员或者期货从业人员要求听证的,应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起( ),向中国期货业协会提交听证申请书,说明听证的要求和理由。
中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有( )。
期货业协会纪律惩戒决定生效后,相关纪律惩戒信息的处理方式不包括( )。
在期货业协会立案调查,调查人员无权采取的措施包括( )。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,决定立案的,在会长办公会通过后( )个工作日内向当事人发出书面立案通知,立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。
下列说法中,错误的是( )。
调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由( )名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。
开展案件调查由( )自律管理部门负责并成立调查组。
关于中国期货业协会开展调查的说法中,错误的是( )。
开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由( )名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )
期货业协会的权力机构为会员大会,期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。( )
期货业协会实行强制入会。( )
理事会是中国期货业协会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作。( )
所谓社会团体法人,是指为了共同目的,由一定数量的成员自愿组成,并依法取得法人资格的具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。( )
中国期货业协会的主要机构有( )。
中国期货业协会履行的职责有( )。
下列关于期货业协会的说法,错误的是( )。
下列有关期货业协会的说法,正确的有( )。
下列关于期货业协会的描述,正确的是( )。
下列属于中国期货业协会职责的有( )。
中国期货业协会的主要职责包括( )。
以下机构应当强制加入期货业协会的是( )。
以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( )。
下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是( )。
期货业协会的章程由( )制定。
( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
期货业协会的权力机构为( )。
期货业协会的性质是( )。
期货业协会的章程由会员大会制定,并报( )备案。
根据《期货交易管理条例》,进行守法教育及诚信建设的机构是( )。
下列关于中国期货业协会的说法中,错误的是( )。
根据《期货和衍生品法》的规定,关于期货业协会的入会要求,正确的是( )。
期货业协会负责对会员之间、会员与交易者之间发生的纠纷进行( )。
美国负责期货市场的行业自律管理的机构是( )。
中国期货业协会的最高权力机构是( )。
美国期货市场的自律组织的简称是( )。
根据《期货和衍生品法》,以下不属于中国期货业协会职责的是( )。
期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整后及时报告中国证监会。( )
实行全员结算的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。( )
期货交易所可以采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、暂时停止交易及其他紧急措施,并应当及时向中国期货业协会报告有关情况。( )
当期货价格同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。( )
持仓限额是指期货交易所规定会员或者客户对某一合约在某一期限内开仓交易的最大数量。( )
持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。( )
2024年,某期货交易所的手续费收入为5 000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应当提取的风险准备金为( )万元。
某期货交易所的铝期货价格于某月内连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。
2021年,某期货交易所的手续费收入为8 000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应当提取的风险准备金为( )万元。
甲期货交易所交投繁荣,当年手续费收入为65亿元,则该期货交易所必须提取( )亿元作为风险准备金。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以依照业务规则采取( )措施。
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。
《条例》规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全( )风险管理制度。
期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用( )等措施化解风险。
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取( )等措施。
在期货交易过程中也可能出现一些影响期货交易正常秩序或市场公平的突发性事件,包括( )。
根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所可以用( )来承担违约责任。
期货交易所实行的风险警示制度包括( )。
当期货市场发生异常,交易所可以采取的手段有( )。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有( )。
期货交易所实行风险警示制度包括( )。
期货交易所的主要风险管理制度包括( )。
当期货市场出现异常情况的,期货交易所可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告( )。
实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向( )收取结算担保金。
期货交易所必须提取其手续费收入的( )作为风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
期货交易所实行( )制度。
涨跌停板是指期货合约在( )个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度,超过该范围的报价将视为无效,不能成交。
下列关于涨跌停板的表述中,正确的是( )。
期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
期货交易所必须按照( )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
根据《期货交易管理条例》,期货交易所应当建立,健全的风险管理制度不包括( )。
期货交易中,由于交易对手不能或不愿履行合约约定的条款而导致损失的可能性是( )。
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