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委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。

证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

证券经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（）。

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。

根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（）。

证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工职业道德的重要手段，推进公司的文化建设。

证券经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。

（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。

证券经营机构的工作人员包括（）。

证券期货经营机构中，落实廉洁从业管理职责的第一责任人是证券期货经营机构的（）。

根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（）。

证券期货经营机构向中国证监会有关派出机构报送廉洁从业管理情况报告的时间是（）。

证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中、不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（）。

证券行业文化建设的行为层包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。（）

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。（）

加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）

健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。（）

证券基金经营机构作为第一责任人，要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。（）

证券行业文化建设的总体目标是：树立正确导向、形成有效机制、实现重点突破，形成证券行业“合规、诚信、审慎、稳健”的行业文化。

下列属于行业文化建设基本要求的是（）。

下列属于证券行业文化建设组织层要素的是（）。

创新是证券行业发展的重要驱动力，但盲目创新、不当创新会对行业和社会造成巨大危害。秉承守正创新，应当以（）为前提开展业务和产品创新。

在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。

下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。

证券公司文化建设实践评估指标主要分为（）。

对于证券行业文化建设相关责任方的说法，正确的有（）。

以下属于证券行业文化建设组织层要素的有（）。

对证券公司文化建设实践评估的评估指标主要分为（）。

2024年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上指出，金融强国具备的关键核心金融要素包括（）。

中国特色金融文化的内容包括（）。

行业文化建设的重要意义在于（）。

证券行业文化建设的层次关键要素不包括（）。

以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（）。

证券行业文化建设的实现机制是（）。

（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。

某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。

下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。

下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。

（）作为第一责任人，要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。

加强证券行业文化建设的总体方案中，可以采取的措施不包括（）。

对证券公司文化建设实践进行评估时，中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为（）。

（）负责证券公司文化建设实践评估的组织实施。

加强证券行业文化建设的总体思路不包括（）。

通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。

金融强国具备的关键核心金融要素包括（）。

证券公司承销证券，不得有下列行为（）。

根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

下列说法错误的是（）。

公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。（）

公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。（）

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。

某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经（）认可。

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。

在违反信息披露规则的法律责任中，若发行人的控股股东隐瞒相关事项导致未按规定履行信息披露义务的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。（）

是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。（）

在对信息披露违法行为进行行政责任认定时，是否存在责任人有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。（）

根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款十万元以上三十万元以下。（）

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的是（）。

依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。

公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是（）。

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

根据《证券法》，下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有（）。

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额在5万元以上的，应予立案追诉。（）

根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。（）

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。（）

非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（）。

下列关于集资诈骗的描述中，错误的有（）。

非法集资的要件包括（）。

下列属于非法集资的要件的有（）。

非法吸收公众存款罪的犯罪构成有（）。

集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的行为。以下情形可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十三条的规定，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款、扰乱金融秩序，涉嫌下列哪些情形的，应予立案追诉（）。

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。

关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十三条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。