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根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，以下基金销售机构的行为中，不符合规定的是（）。

证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

下列属于基金销售机构的是( )。

下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有（）。

（）应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。

根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》及配套规则，基金销售机构不包括（）。

证券业从业人员不得（）。

下列经纪人的执业行为，错误的是（）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。

证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人可以（）。

证券基金经营机构的部门负责人可以在不超过2家该机构参股的公司兼任董事或监事。（）

因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。（）

通过国家法律职业资格考试的，即作为其证券专业能力的参考，可以不参加证券业一般业务水平评价测试。（）

从业人员应自首次执业登记日的当年起，每个自然年完成一定时间的业务培训。（）

证券基金经营机构中，需要进行离任审计的是（）。

在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。（）

某证券公司相关人员以下履职事项中，符合相关要求的是（）。

登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起7个工作日内为其办理注销登记。（）

证券公司强化分支机构负责人管理的措施有（）。

证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。（）

证券基金经营机构聘任分支机构负责人，应当依法（）。

证券公司董事长不属于证券行业从业人员。（）

证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，一个人员可以选择登记为两个类别。（）

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。（）

对证券行业高级管理人员的岗前培训时间和其他从业人员一致。

根据《xxxxx证券法及从业人员规定》，总公司董事，上海分公司投资顾问，营业厅经理，都属于证券从业人员。

某证券公司最近招进一批员工，李某任财务员工，王某、赵某、张某任职经纪业务部员工。

从事证券业务的专业人员包括（）。

证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的行为（）。

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员登记类别设为（）。

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。

证券从业人员职业道德准则的内容包括（）。

根据《证券法》，下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法，正确的有（）。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。

下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

从业人员应当符合任职条件、从业条件和法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力，最近（）年未因犯罪被判处刑罚。

以下符合证券从业人员登记条件的是（）。

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

关于证券业从业人员登记的说法中，错误的是（）。

某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员，其应当登记的从业人员类别是（）。

中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（）测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。

证券公司应当指定专人作为管理员负责从业人员登记管理。管理员的职责不包括（）。

登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起（）个工作日内为其办理变更登记。

下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是（）。

根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规，下列人员中不属于证券从业人员的是（）

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

证券行业执业声誉信息中的基本信息包括身份识别信息和违法失信信息。（）

证券业协会作出的纪律处分和书面自律管理措施决定书，原则上在协会网站公开。（）

证券行业执业声誉信息中的诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。（）

被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证券业协会网站向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（）

张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。

根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有（）。

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。

按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。

有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。

中国证券业协会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）

诚信信息包括（）。

违法失信信息在诚信档案中的效力期限为5年。（）

超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开。（）

中国证券业协会执业声誉信息包括（）。

根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，诚信信息中的违法失信信息包括（）。

《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。

根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（）。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理办法》，下列关于诚信管理的说法，正确的是（）。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

张某因证券期货违法行为被行政处罚。在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息，效力期限是（）。

《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息，效力期限是（）。

证券经营机构及其工作人员应当持续学习，不断提升专业能力，这体现了证券行业诚信准则中（）的要求。

证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每个季度开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。（）

董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。（）

证券期货经营机构应当于每年3月31日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。（）

曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理。（）

证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在15个工作日内，向协会报告。（）

甲证券公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中的禁止性行为包括（）。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。

证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户输送不正当利益。

证券期货经营机构工作人员不得以下列（）谋取不正当利益。

证券期货经营机构及其工作人员违反《廉洁规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。