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证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于50%。（）

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，张某（）。

2016年9月至2022年5月，张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

张某作为私募资产管理业务的投资经理，应当具备（）。

关于张某的离任审查，下列说法正确的有（）。

张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

投资经理应当具备的条件有（）。

下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》，证券公司投资经理应当具备（）。

下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，正确的是（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》，私募资产管理业务投资经理应当依法取得基金从业资格。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（）。

下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（）。

证券公司投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

证券基金经营机构从事自营业务、私募资产管理业务中负责投资的专业人员是（）。

财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

投资经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

证券基金经营机构的投资经理应当符合相应的从业条件，并按照规定（）。

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

保荐机构及其保荐代表人应当在尽职调查工作底稿等文件中详细记录所执行的尽职调查范围、步骤和内容。（）

保荐机构不得将业务人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等承包方式开展保荐业务。（）

证券投资顾问通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当符合证券信息传播的有关规定，禁止明示或者暗示保证投资收益。（）

保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（）

持续督导工作结束后，保荐机构报送的保荐总结报告书应当由保荐机构法定代表人和保荐代表人签字。（）

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）

对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。（）

证券投资咨询同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问人员，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。（）

若乙公司出现（）情形，中国证监会可暂停甲公司保荐业务资格3个月。

证券投资咨询业务中，可以与投资人约定分享投资收益，分担投资损失。（）

从事证券投资咨询业务的人员，不得同时登记成为证券分析师和证券投资顾问。（）

证券投资顾问不得通过网络做出买卖具体股票的投资建议。（）

发行人在持续督导期间如果（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券公司同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问人员。（）

发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

证券投资顾问不得通过公共媒体作出买卖具体证券的投资建议。（）

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问人员及证券分析师两类。（）

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会可以依法采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向（）报告，说明原因。

证券投资咨询人员可以分为（）。

保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括（）等。

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织相关测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关（）等专业知识，达到相应专业能力水平。

证券投资咨询人员，主要包括（）。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。

发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

下列说法中，错误的是（）。

在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。

下列说法中错误的是（）。

以下属于证券投资咨询人员的是（）。

保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施（）。

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得（）。

关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申报登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列说法错误的是（）。

（）建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理。

下列人员中，不属于证券投资咨询人员的有（）。

持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、（）报送保荐总结报告书。

根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》等相关规定，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员，（）。

不得担任财务顾问主办人的条件（）。

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是（）。

根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）。

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（）

根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动可以与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失。（）

证券经纪人属于证券从业人员。（）

王某在某证券营业部任职期间，向客户传递不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息：替客户办理证券认购、交易，不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票，被出具行政监管措施。

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

证券经纪人可以从事的活动包括（）。

证券经纪业务营销人员不得（）。

基金销售机构是指中国证监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。（）

证券经纪人的禁止行为有（）。

基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有证券从业资格。（）

基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。（）

证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含（）。

基金销售机构包括（）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。

下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。