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下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

不具备（）的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。

股票期权合约义务方的投资者是（）。

另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。

根据《证券该公司另类投资子公司管理规范》下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（）。

由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息及变动情况，并按照相关要求对从业人员进行执业登记。

下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是（）。

另类子公司持有境内证券交易场所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值（）计算。

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。（）

张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。（）

根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（）。

丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公司也会弥补投资者的损失。另外，刘某为取得销售奖励，诱导多位客户不客观地填写“风险评估表”，使风险承受能力较低的客户购买该产品。最终，该资产管理产品投资失败，投资者的本金遭受损失。刘某的多名老年客户上门要求丙公司赔偿并向当地监管部门投诉，严重影响了丙证券公司的正常经营。

客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是（）。

证券公司可以代理客户进行期货买卖。（）

客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）原则。

证券公司可以接受其全资拥有或者参股的期货公司的委托从事介绍业务。（）

证券公司开展中间业务时，可以代客户下达交易指令，为客户从事期货交易提供融资。（）

张先生希望获取投资建议，故到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

证券公司应当配备足够的符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。（）

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。

证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）

证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同，代销合同应当明确约定的事项包括（）。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供（）服务。

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。

证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）。

下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。

下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

代销金融产品的基本原则包括（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正。出具警示函、责令暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关主管人员、直接责任人员，可以采取的方式包括（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。

对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

证券公司开展中间介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（）。

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

在证券公司中间介绍业务中，签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司为期货公司介绍客户时的做法，错误的是（）。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有（）。

关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），下列说法正确的是（）。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

下列说法错误的是（）。

证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。

（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

根据以下材料，回答111—115题。甲证券公司发生的以下事项：（1）甲证券公司同时成立两只集合资管产品，投资者人数分别为128人和101人，2只产品均投向同一只基金子公司一对多专户，最终投向为某并购基金有限合伙份额。两只集合资管产品成立时间、投资标的相同，产品之间不存在明显差异。（2）甲证券公司为适应客户及市场需求，发行挂钩指数并带敲出、敲入结构的场外金融衍生产品，该类场外衍生品结构复杂。（3）周某任甲证券公司投资银行部副总监，是A公司IPO和持续督导保荐代表人。针对事项（1），以下说法错误的是（）。

证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（）。

证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、（）、认定为不适当人选等行政监管措施。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）。

经国家外汇管理局审批同意，合格境内投资者可以转让其投资额度。

合格境内机构投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

下列关于合格境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是（）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构是（）。

以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。（）

为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）

合格投资者认购单笔资产支持证券应不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产证券化业务的基础资产应当权属明确，是可以产生独立、可预测的现金流的特定财产，财产权利不得作为基础资产。（）

专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（）

下列说法中，正确的是（）。

按照规定，下列说法中正确的是（）。