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证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可以作为融出方参与股票质押回购但是其金额应当控制在一定范围之内。（）

证券金融公司应当每个交易日公布（）。

证券公司开展股票质押式回购业务，资金融出方可以是证券公司，也可以是证券公司管理的公开募集或非公开募集集合资产管理计划、单一资产管理计划。（）

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。

证券金融公司应当依照《转融通业务监督管理试行办法》的规定制定转融通业务规则，明确（）。

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。

证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。

股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处理。

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（）。

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（）。

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法，错误的是（）。

（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法错误的是（）。

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（）。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理融资融券业务的经营活动。

经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义持有。

关于证券金融公司开展转融通业务的资金来源的说法，错误的是（）。

转融通业务的时限不得超过（）。

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。

以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）。

（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不应发布对该上市公司的研究报告。（）

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

下列说法中正确的是（）。

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）。

证券投资顾问执业行为准则包括（）。

证券投资咨询人员应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括（）等。

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。

以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

下列说法正确的有（）。

根据以下材料，回答116—120题。甲证券公司发生的以下事项：（1）客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。（2）甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下，仍邀请其参加电话会议。（3）甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问，期间，标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。针对事项（2），可对分析师李某采取的行政监管措施有（）。

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（）。

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。

证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。

证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列证券公司开展证券投资咨询业务中，不符合业务管理规定的有（）。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的（）。

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

下列关于证券投资咨询业务的说法错误的是（）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下不属于证券投资顾问从业的禁止性行为的是（）。

向投资者销售或者提供荐股软件并直接或间接获取经济利益的属于从事证券投资咨询业务，应当由证监会许可，符合证券投资咨询业务相关条件。

甲证券公司应取得（）业务资格。

证券基金经营机构应当委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。（）

证券公司应当建立港股研究报告转发审查机制，安排（）对港股研究报告是否符合要求进行审查。

客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。该营业部李某向张某推荐了甲证券公司自主研发的“荐股软件”，并向张某揭示了投资风险，说明该“荐股软件”的服务费收取标准。

根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。

“荐股软件”可实现的功能包括( )。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。

下列功能属于“荐股软件”功能的有（）。

甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

“荐股软件”是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

关于“荐股软件”的说法中，错误的是（）。

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（）。

证券投资咨询机构开展荐股软件销售，应将营销宣传资料报（）备案。

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否符合（）条件。

证券公司的财务顾问业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

下列说法正确的是（）。

下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法，错误的是（）。

必要时，证券投资顾问服务费用可以以个人账户收取。（）

根据以下材料，回答116—120题。甲证券公司发生的以下事项：（1）客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。（2）甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下，仍邀请其参加电话会议。（3）甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问，期间，标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。针对事项（1），甲证券公司投资顾问王某下列行为符合规定的是（）。

投资顾问王某在为客户提供证券投资顾问服务过程中，符合的要求包括（）。

证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。