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在下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合的要求有（）。

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

下列说法正确的是（）。

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。

在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站应当予以公示的与证券投资顾问业务相关的信息包括（）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

下列说法，错误的是（）。

下列说法，错误的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于五年。（）

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构（）时，证券投资顾问服务协议解除。

经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。（）

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（）。

根据以下材料，回答116—120题。甲证券公司发生的以下事项：（1）客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。（2）甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下，仍邀请其参加电话会议。（3）甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问，期间，标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。针对事项（2），甲证券公司邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务，应符合以下（）要求。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并实行编号管理。

根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎；署名的证券分析师应当（）。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（）。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。

经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法正确的是（）。

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明事项有（）。

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。

下列说法中，错误的有（）。

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

下列说法中，错误的是（）。

证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未登记为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

下列说法错误的是（）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法错误的是（）。

根据《发布证券研究报告执业规范》应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与（）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

下列关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，错误的是（）。

经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。

从事发布证券研究报告业务的相关人员，（）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

证券投资顾问一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。（）

证券经营机构发布的证券研究报告，应当载明的事项为（）。

在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。（）

证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，为投资者提供证券投资建议。（）

张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。

证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

证券研究报告主要包括（）。

证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（）。

下列说法中，正确的有（）。

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。

下列各项中，属于证券投资咨询业务的有（）。

下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别包括以下（）方面。

证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（）。

下列说法错误的是（）。

下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（）。

关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

关于证券投资顾问和发布证券研究报告的说法，错误的有（）。

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，符合（）条件。

中国证券业协会对证券公司资金账户管理工作实施自律管理，仅可采取现场方式进行自律检查，证券公司应当予以配合。（）

个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限。（）

科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制。（）

个人投资者申请创业板交易权限应满足的条件为：开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并参与证券交易24个月以上。（）

个人参与科创板股票交易需申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元，同时参与证券交易 24个月以上。（）

下列关于科创板的说法，正确的有（）。

关于投资者参与科创板股票交易，说法正确的有（）。

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

个人投资者参与科创板股票交易的具体条件有（）。

创业板沿用了科创板（）交易机制。

上海证券交易在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施，其中有（）。

2019年3月上交所公布《上交所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。

个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是（）。

下列关于科创板的说法中，错误的是（）。

针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

证券公司应对外公示营业场所、业务范围、人员资质、产品服务以及投资者资金收付渠道等信息，持续提升证券经纪业务内部控制水平。（）

根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（）。

证券公司业务部门或分支机构应当配备专职合规管理人员，不具备条件的可以配备兼职合规管理人员。（）

为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平。（）

某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括（）。

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

创业板设立于（）年，10年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。