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证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报报送中国证监会及其派出机构。

以下属于证券公司在网络和信息安全管理方面应履行的职责是（）。

敏感个人信息不包括（）。

证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。（）

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，制定信息技术战略。（）

证券公司应当遵循最合理功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。（）

证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当对该机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料。（）

证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排。（）

证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在3年内覆盖全部重要信息系统。（）

证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限。（）

为保障信息安全，证券经营机构应该将重要系统的日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施。（）

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。（）

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。

以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括以下（）内容。

中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，开展现场检查及非现场检查时可以采用的方式有（）。

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（）。

证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（）。

信息技术合规与风险管理机制包括（）。

下列属于信息技术治理委员会的职责的有（）。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。

证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

证券公司对风险管理系统开展是否功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行等事项的审查，属于（）风险管理机制。

证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。

信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。（）

下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。

证券信息技术服务机构应当向（）备案。

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。

证券公司的（）负责制定信息技术战略。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（）。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于信息技术服务机构管理相关说法错误的是（）。

证券公司采取冻结措施后，应对采取冻结措施的依据和理由向客户保密。（）

证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即对相关资产进行查封。（）

委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司不承担客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。（）

中国证监会统一制定可疑交易监测标准，证券公司应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别。（）

证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级。（）

当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调查、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑终止与客户的委托关系。（）

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子或书面形式向中国证监会及其派出机构报告。（）

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违法犯罪活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。（）

根据洗钱和恐怖融资客户风险等级划分的基本要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

存在（）的情形，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

针对事项（2），甲公司向中国人民银行分支机构的报告形式有（）。

当可疑交易符合下列（）情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，证券公司应当及时提示客户并限定其在合理期限内更新身份信息，对于未在合理期限内更新且没有提出合理理由的客户，证券公司应采取的措施有（）。

下列哪些事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级（）。

当可疑交易符合下列情形之一的（），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

证券公司采取冻结措施后，除（）另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。

证券公司应当建立的反洗钱内部控制制度包括（）。

开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有（）。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调査。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

根据《反洗钱法》，下列属于洗钱上游犯罪的是（）。

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。

下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（）。

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》下列关于证券公司对涉及恐怖活动资产冻结要求的说法，正确的是（）。

根据《反洗钱法》规定，反洗钱不包括（）。

根据《反洗钱法》规定，反洗钱的上游犯罪不包括（）。

自营业务投资决策、交易执行、清算交收、客户回访和风险监控等关键岗位由专人负责，并加强自营账户的集中管理和权限控制。（）

证券公司应当根据自身发展战略、业务特点、规模和复杂程度建立操作风险管理体系。

操作风险一般不包括战略风险和法律风险。（）

证券公司操作风管理应遵循的原则包括（）。

证券公司市场风险管理应遵循的原则有（）。

证券公司应高度重视聘用人员的（），建立和完善公司人员行为管理机制，有效防范公司人员行为不当导致的操作风险。

证券公司的操作风险包括（）。

证券公司声誉风险管理应遵循的原则有（）。

根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有（）。

声誉风险应遵循的原则（）。

根据《证券公司声書风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。（）

下列属于信用风险的业务类型的是（）。

证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，错误的是（）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有（）。

信用风险管理是指证券公司以（）出资业务的信用风险管理。

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（）。

证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以固定成本得到满足。（）

证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足。（）

证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。（）

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。

根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险